第11題、下列不屬于基金托管人義務的是()。

　　A、保管基金資產

　　B、保管與基金有關的重大合同及有關憑證

　　C、保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D、執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　正確答案： C

　　解析：基金托管人的義務包括：(1)保管基金資產。(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證。(3)負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

　　第12題、投資適當性的要求就是()。

　　A、全面收集客戶的投資信息

　　B、根據客戶投資要求推薦客戶滿意的產品

　　C、推薦投資者購買風險適度的產品

　　D、適合的投資者購買恰當的產品

　　正確答案： D

　　解析：投資適當性的要求就是“適合的投資者購買恰當的產品”。

　　第13題、科技開發(fā)、咨詢、服務性有限責任公司注冊資本的最低限額為()。

　　A、10萬元

　　B、20萬元

　　C、30萬元

　　D、50萬元

　　正確答案： A

　　解析：有限責任公司注冊資本最低限額的相關規(guī)定為：(1)以生產經營為主的公司，注冊資本的最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司，注冊資本的最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司，注冊資本的最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性公司，注冊資本的最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　第14題、世界上第一個股票交易所，應該是()。

　　A、阿姆斯特丹股票交易所

　　B、費城證券交易所

　　C、芝加哥證券交易所

　　D、紐約證券交易所

　　正確答案： A

　　解析：1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

　　第15題、證券公司應當按()編制客戶資產管理業(yè)務的報告，報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A、日

　　B、月

　　C、季

　　D、年

　　正確答案： C

　　解析：證券公司應當按季編制客戶資產管理業(yè)務的報告，報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　第16題、為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。

　　A、證券發(fā)行市場

　　B、證券流通市場

　　C、回購協(xié)議市場

　　D、同業(yè)拆借市場

　　正確答案： A

　　解析：為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金的渠道是證券發(fā)行市場的基本功能。

　　第17題、對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

　　A、獨立董事

　　B、董事會秘書

　　C、董事會執(zhí)行委員會

　　D、合規(guī)負責人

　　正確答案： D

　　解析：證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　第18題、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。

　　A、業(yè)務執(zhí)行部門一董事會一業(yè)務決策機構一分支機構

　　B、董事會一業(yè)務執(zhí)行部門一業(yè)務決策機構一分支機構

　　C、董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構

　　D、業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構一董事會

　　正確答案： C

　　解析：融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構”的架構設立和運行。

　　第19題、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

　　正確答案： A

　　解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　第20題、基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持()。

　　A、投資人利益優(yōu)先原則

　　B、全面性原則.

　　C、客觀性原則

　　D、及時性原則

　　正確答案： A

　　解析：基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。