16.發(fā)行人出現(xiàn)(　　)情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人的資格。

　　A.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　B.證券上市當(dāng)年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　C.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更

　　D.首次發(fā)行證券并上市之日起10個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　17.我國的《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于(　　)行為。

　　A.操縱市場

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.欺詐客戶

　　D.虛假陳述

　　18.按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于(　　)。

　　A.欺詐客戶行為

　　B.虛假陳述行為

　　C.操縱市場行為

　　D.內(nèi)幕交易行為

　　19.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，屬于(　　)。

　　A.操縱市場行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內(nèi)幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　20.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。

　　A.15日

　　B.15個工作日

　　C.10日

　　D.10個工作日

　　21.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件，申請和批準(zhǔn)程序等事項制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(　　)的管理。

　　A.證券交易所會員

　　B.證券登記結(jié)算

　　C.上市公司

　　D.證券交易活動

　　22.下列關(guān)于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責(zé)的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn).可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　B.應(yīng)按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　C.應(yīng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督

　　D.應(yīng)對證券交易實行實時監(jiān)控

　　23.對于所有供公眾認購或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機構(gòu)及包銷商(如有)必須采納(　　)，將上述證券分配給所有認購或申請證券的人士。

　　A.公正準(zhǔn)則

　　B.公平準(zhǔn)則

　　C.公正原則

　　D.公平原則

　　24.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會計指標(biāo)要求是(　　)。

　　A.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

　　B.最近3個會計年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

　　C.最近3個會計年度投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

　　D.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元

　　25.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立(　　)，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A.上市公告書

　　B.上市協(xié)議書

　　C.上市章程

　　D.上市推薦書

　　26.證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為(　　)記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

　　A.警示信息

　　B.獎勵信息

　　C.處罰信息

　　D.基本信息

　　27.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是(　　)。

　　A.由國務(wù)院指定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　28.上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)制定1名(　　)代行董事會秘書的職責(zé)。并報交易所備案。

　　A.董事或高級管理人員

　　B.監(jiān)事或高級管理人員

　　C.董事或監(jiān)事

　　D.財務(wù)總監(jiān)或監(jiān)事

　　29.根據(jù)有關(guān)規(guī)定.開放式基金的認購費率不得超過申購金額的(　　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.5%

　　D.8%

　　30.在基金管理公司組織架構(gòu)中，(　　)擁有對管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。

　　A.基金持有人大會

　　B.董事會

　　C.投資部

　　D.投資決策委員會