參考答案：

　　1.C【解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件有：年檢申請(qǐng)報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告;經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　2.C【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　3.C【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

　　4.C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

　　5.C【解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

　　6.C【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　7.C【解析】參考《人民共和國(guó)證券法》第八十條規(guī)定。

　　8.A【解析】參見《公司法》第三十一條規(guī)定。

　　9.D 【解析】A、B、C項(xiàng)均是個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明;保存機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字等。

　　10.D【解析】D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

　　11.D【解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故選D。

　　12.D【解析】我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門報(bào)告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)。(4)分析師不得參與投行項(xiàng)目投標(biāo)、項(xiàng)目路演等推介活動(dòng)。

　　13.D【解析】證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

　　14.D【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專業(yè)性、保密性。

　　15.D【解析】自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請(qǐng)人填寫“股份非交易過戶申請(qǐng)表”.并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　16.D【解析】《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。

　　17.D【解析】《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　18.D【解析】A、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。

　　19.D 【解析】A、B、C三項(xiàng)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

　　20.D【解析】A、B項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項(xiàng)屬于公開發(fā)行證券的特征;D項(xiàng)屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

　　21.D【解析】參考《人民共和國(guó)證券法》第九十四條規(guī)定。

　　22.D【解析】D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為“根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)”。

　　23.D【解析】D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則、對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督”。

　　24.D【解析】D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　25.D【解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　26.D【解析】財(cái)務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。

　　27.D【解析】財(cái)務(wù)顧問可以申請(qǐng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn).接受后續(xù)教育。

　　28.D【解析】從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　29.D【解析】對(duì)于證券交易的方式《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

　　30.D【解析】發(fā)行人不得有在最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。