1.《人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括(　　)。

　　A.公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

　　B.公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

　　C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

　　D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請及文件資料

　　2.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　3.股份公司上市條件的股本總額為(　　)萬元。

　　A.i000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　4.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，下列情形中不符合申請條件的是(　　)。

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　B.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近3個(gè)月凈資本均在12億元以上

　　D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間

　　5.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　6.財(cái)務(wù)顧問內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是(　　)。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.撤銷資格

　　D.責(zé)令改正

　　7.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量(　　)以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　8.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.10萬元以上20萬元以下

　　B.20萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.20萬元以上50萬元以下

　　9.犯集資詐騙罪的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　10.下列情形表明代銷發(fā)行成功的是(　　)。

　　A.代銷期限屆滿，向投資者出售道德股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的

　　B.代銷期限屆滿，向投資者出售道德股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的

　　C.代銷期限屆滿，向投資者出售道德股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的

　　D.代銷期限屆滿，向投資者出售道德股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　11.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　12.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.400

　　13.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　14.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　15.下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是(　　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　16.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報(bào)送的文件不包括(　　)。

　　A.營業(yè)執(zhí)照

　　B.公司章程

　　C.稅務(wù)登記證

　　D.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

　　17.收購要約約定的收購期限為(　　)。

　　A.10日—30日

　　B.10日—45日

　　C.30日—45日

　　D.30日—60日

　　18.A公司的法定代表人為張某，2015奶奶4月1日法定代表人變?yōu)槔钅常瑒tA公司應(yīng)當(dāng)辦理的是(　　)。

　　A.設(shè)立登記

　　B.變更登記

　　C.停業(yè)登記

　　D.注銷登記

　　19.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日其(　　)日內(nèi)通知侵權(quán)人，并于(　　)日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A.10;30

　　B.10;45

　　C.15;30

　　D.15;45

　　20.上市公司在一年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%