16.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額(　　)的罰款。

　　A.10%以上15%以下

　　B.5%以上15%以下

　　C.1萬元以上3萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　17.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表(　　)以上基金份額的持有人參加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　18.財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　19.董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有(　　)關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

　　A.緊密

　　B.直接因果

　　C.隸屬

　　D.間接因果

　　20.發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，(　　)。

　　A.追究民事責任

　　B.追究刑事責任

　　C.追究行政責任

　　D.追求經(jīng)濟責任

　　21.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　22.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權。也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由(　　)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過半數(shù)

　　C.2/3

　　D.全體

　　23.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應當滿(　　)，具有(　　)學歷。

　　A.16周歲;高中以上

　　B.6周歲;大專以上

　　C.18周歲;高中以上

　　D.18周歲;大專以上

　　24.根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當(　　)管理。

　　A.合并

　　B.分開

　　C.混合

　　D.統(tǒng)一

　　25.根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取(　　)證券市場禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.5～10年

　　C.10～15年

　　D.終身

　　26.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由(　　)制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務院

　　C.全國人民代表大會常務委員會

　　D.證券監(jiān)管部門

　　27.申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.取得證券從業(yè)資格

　　B.取得證券經(jīng)紀人資格

　　C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　28.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.3萬元以上15萬元以下

　　C.3萬元以上30以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　29.未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是(　　)。

　　A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

　　C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　30.證券公司、資產(chǎn)托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔(　　)責任。

　　A.刑事

　　B.民事

　　C.侵權

　　D.違約