參考答案及解析：

　　1.【答案】D。解析：D項(xiàng)屬于信息技術(shù)系統(tǒng)控制的內(nèi)容。

　　2.【答案】C。解析：為了保證基金資產(chǎn)的安全，《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管.從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。

　　3.【答案】B。

　　4.【答案】D。解析：基金托管銀行應(yīng)根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　5.【答案】C。解析：信息披露的原則包括：真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則。

　　6.【答案】D。解析：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說明、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。此外.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　7.【答案】D。解析：收購(gòu)期限屆滿后15日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。

　　8.【答案】C。解析：購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上，則構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　9.【答案】B。解析：主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。

　　10.【答案】C。解析：當(dāng)代表基金份額10%1)2上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。

　　11.【答案】C。解析：《公司法》規(guī)定，單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提出會(huì)議議題。

　　12.【答案】B。解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》第11條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書進(jìn)行驗(yàn)證，并按照本指引的要求在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。

　　13.【答案】B。解析：基金管理公司進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查的情況有：(1)基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì);(2)基金管理公司副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查;(3)基金托管部門高級(jí)管理人員離任的�；�金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查。

　　14.【答案】B。

　　15.【答案】D。

　　16.【答案】C。解析：備查文件包括：(1)發(fā)行保薦書;(2)財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;(3)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及審核報(bào)告(如有);(4)內(nèi)部控制鑒證報(bào)告;(5)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表：(6)法律意見書及律師工作報(bào)告;(7)公司章程(草案);(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次發(fā)行的文件;(9)其他與本次發(fā)行有關(guān)的重要文件。

　　17.【答案】C。解析：封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上.并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。

　　18.【答案】C。解析：對(duì)上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性：公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。

　　19.【答案】C。解析：經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　20.【答案】A。解析：公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。公司向其他企業(yè)投資或?yàn)樗�人提供�?dān)保，依照公司章程的規(guī)定.由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。