16.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　17.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在(　　)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。

　　A.當日

　　B.第二日

　　C.一周內

　　D.一個月內

　　18.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于(　　)所有。

　　A.會員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　19.下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行數額在200萬元以上的

　　B.利用募集的資金進行違法活動的

　　C.轉移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

　　20.欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是(　　)。

　　A.單位

　　B.自然人

　　C.復雜客體

　　D.簡單客體

　　21.下列選項中，不屬于能源期貨的是(　　)。

　　A.菜籽油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

　　22.設立股份有限公司應由(　　)作為申請人。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.理事會

　　D.董事長

　　23.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當(　　)人操作、(　　)人復核，復核應當留痕。

　　A.一;一

　　B.多;多

　　C.多;一

　　D.一;多

　　24.下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

　　B.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　C.有健全的內部管理制度

　　D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

　　25.下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是(　　)。

　　A.合規(guī)負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B.可由財務負責人擔任

　　C.合規(guī)負責人經董事會決定聘任后立即生效

　　D.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構

　　26.《人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　27.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在(　　)日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　28.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

　　A 3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　29.未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款(　　)萬元。

　　A.5

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　30.作出的表彰、獎勵、評比不應記人獎勵信息的單位是(　　)。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司

　　D.地方性證券業(yè)協(xié)會