11、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列()情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問。Ⅰ.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅲ.最近24個月被誡勉談話的Ⅳ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　12、下列關(guān)于LOF份額認購的說法，正確的是()。Ⅰ.目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)Ⅱ.場外認購的LOF基金份額注冊登記在中國證券登記計算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內(nèi)認購的LOF基金份額注冊登記在中國證券登記計算有限責任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)Ⅲ.基金募集期間，投資者可以通過具有基金業(yè)務(wù)代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部場內(nèi)認購LOF份額，也可通過基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點場外認購LOF份額Ⅳ.場內(nèi)認購LOF份額，應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶;場外認購LOF份額，應(yīng)持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　解析：場內(nèi)認購LOF份額，應(yīng)持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶;場外認購LOF份額，應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶。

　　13、基金凈值公告的主要內(nèi)容包括()。Ⅰ.份額累計凈值Ⅱ.份額凈值Ⅲ.基金凈值增長率Ⅳ.基金資產(chǎn)凈值

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。

　　14、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，不得提供的服務(wù)包括()。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息，交易設(shè)施;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　15、經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的()，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。Ⅰ.真實性Ⅱ.有效性Ⅲ.完整性Ⅳ.一致性

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　解析：經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

　　16、根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中不正確的是()。Ⅰ有限責任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資Ⅱ有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元Ⅲ投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可Ⅳ不存在最低注冊資本額的規(guī)定

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　17、基金管理人召集基金份額持有人大會，應(yīng)至少提前30日公告大會事項包括()。Ⅰ.表決方式Ⅱ.基金份額持有人名錄Ⅲ.召開時間Ⅳ.審議事項

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　18、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風險包括()。Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤Ⅱ.變相自營、賬外自營Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易Ⅳ.信用交易

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　19、下列關(guān)于股票基金的表述，正確的是()。Ⅰ.股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入Ⅱ.長期來看，股票基金提供了應(yīng)對通貨膨脹的有效手段Ⅲ.股票基金以追求長期的資本增值為目標Ⅳ.與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高，預(yù)期收益也較高

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　20、中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人采取的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.監(jiān)管談話、重點關(guān)注Ⅱ.責令進行業(yè)務(wù)學(xué)習、出具警示函Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D