11、以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)?)。

　　A、國債

　　B、公司債券

　　C、股票

　　D、公司債券

　　正確答案： A

　　解析：股票、公司債和國債相比，國債的風(fēng)險(xiǎn)性是最小的，因?yàn)閲鴤�是“金邊債券”，有國家�?cái)政作擔(dān)保，股票的風(fēng)險(xiǎn)是最大的

　　12、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　A、1個(gè)

　　B、3個(gè)

　　C、5個(gè)

　　D、7個(gè)

　　正確答案： D

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　13、儲(chǔ)蓄國債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債券的()的人民幣債權(quán)。

　　A、不可流通

　　B、可流通

　　C、可轉(zhuǎn)讓

　　D、不可免稅

　　正確答案： A

　　解析：考察儲(chǔ)蓄國債。

　　14、證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，()作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證券登記結(jié)算公司

　　D、證券公司

　　正確答案： C

　　解析：券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

　　15、證券公司凈資本的計(jì)算公式為()。

　　A、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　B、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　C、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　D、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　正確答案： C

　　解析：察證券公司凈資本的計(jì)算公式。

　　16、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將()交存于公司。

　　A、股東身份證明

　　B、股票

　　C、資產(chǎn)證明

　　D、股東名冊(cè)

　　正確答案： B

　　解析：無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

　　17、()是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

　　A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B、證券中介機(jī)構(gòu)

　　C、證券自律性組織

　　D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　解析：這是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的定義。

　　18、人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()，從而引發(fā)了1997年東南亞金融危機(jī)。

　　A、缺少發(fā)盤的貨幣市場(chǎng)

　　B、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資

　　C、企業(yè)過于依賴直接融資

　　D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　正確答案： B

　　解析：考核亞洲債券市場(chǎng)的內(nèi)容。

　　19、最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金是()。

　　A、契約型基金

　　B、開放式基金

　　C、封閉式基金

　　D、公司型基金

　　正確答案： B

　　解析：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)

　　20、經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。

　　A、股票股息

　　B、負(fù)債股息

　　C、建業(yè)股息

　　D、財(cái)產(chǎn)股息

　　正確答案： C

　　解析：考察建業(yè)股息的定義。