11、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。

　　A、私募證券

　　B、公募證券

　　C、上市證券

　　D、非上市證券

　　正確答案： A

　　解析：向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是私募證券。

　　12、可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有()。

　　A、債權(quán)人的義務(wù)

　　B、股東的權(quán)利

　　C、債權(quán)人的責(zé)任

　　D、債權(quán)人的權(quán)利

　　正確答案： B

　　解析：轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具有股票的一般特征。

　　13、股份有限公司申請股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()元。

　　A、2000萬

　　B、3000萬

　　C、4000萬

　　D、5000萬

　　正確答案： B

　　解析：股份有限公司申請股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬元。

　　14、我國《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定()。

　　A、臨時停市

　　B、技術(shù)性停牌

　　C、市場禁入

　　D、以上部可以

　　正確答案： A

　　解析：考察證券交易所職能，同時也是法規(guī)問題

　　15、通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　A、期權(quán)賣方

　　B、期權(quán)買方

　　C、期權(quán)買賣雙方

　　D、第三方

　　正確答案： A

　　解析：在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)的賣方需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。

　　16、股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。

　　A、非累積優(yōu)先股

　　B、累積優(yōu)先股

　　C、參與優(yōu)先股

　　D、非參與優(yōu)先股

　　正確答案： A

　　解析：這是非累積優(yōu)先股的定義。

　　17、證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。

　　A、獨立董事

　　B、董事長

　　C、監(jiān)事

　　D、總經(jīng)理

　　正確答案： A

　　解析：證券公司治理準則(試行)第三十七條董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)�任召集人。法律法�?guī)性問題。

　　18、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和類似投標詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。

　　A、6個月

　　B、12個月

　　C、24個月

　　D、36個月

　　正確答案： B

　　解析：承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個月。

　　19、以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的()。

　　A、任意公積金

　　B、法定公積金

　　C、資本公積金

　　D、盈余公積金

　　正確答案： C

　　解析：以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。

　　20、外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國加入WTO后3年內(nèi)超過(不)。

　　A、[0.49]

　　B、[0.35]

　　C、[0.33]

　　D、[0.5]

　　正確答案： A

　　解析：允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%.