1.關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣的對象的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.合格投資者累計(jì)不得超過200人

　　B.指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力的個(gè)人

　　C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　D.家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于1000萬元人民幣

　　2.除另有約定外，召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開(　　)日前通知全體股東。

　　A.10

　　B.15

　　C.25

　　D.30

　　3.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入(　　)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　A.證券交易所

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.商務(wù)部

　　4.下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是(　　)。

　　A.董事會會議，可以他人代為出席

　　B.股東大會選舉董事，實(shí)行累積投票制

　　C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

　　D.股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會一

　　5.各會員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前(　　)個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　6.下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶融資融券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶交存一定比例的保證金

　　B.保證金可以用證券充抵

　　C.保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔(dān)保物

　　D.保證金應(yīng)當(dāng)存人證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記人該客戶授信賬戶

　　7.下列選項(xiàng)中，不正確的是(　　)。

　　A.股東大會選舉董事，實(shí)行累積投票制

　　B.股份有限公司，可以不在公司名稱中標(biāo)明股份有限公司和股份公司字樣

　　C.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東半數(shù)以上同意

　　D.基金份額持有人有權(quán)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　8·下列人員中，不屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對其進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是(　　)。

　　A.新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事

　　B.新進(jìn)入上市公司的高級管理人員、控股股東

　　C.上市公司收購人

　　D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人

　　9.證券交易所通過對市場運(yùn)行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達(dá)到該證券上市可流通市值的(　　)時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.65%

　　10.因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　11.為股票的發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，買賣該種股票的，應(yīng)處以的罰款金額為(　　)。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.買賣股票金額1倍以上3倍以下

　　D.買賣股票等值以下

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　　12.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括(　　)。

　　A.直投基金認(rèn)繳承諾書

　　B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

　　D.集合資產(chǎn)管理合同文本

　　13.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述中，說法不正確的是(　　)。

　　A.公司一般情況下不得收購本公司股份

　　B.股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊的變更登記

　　C.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　14.在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用(　　)。

　　A.《保險(xiǎn)法》

　　B.《擔(dān)保法》

　　C.《證券法》

　　D.《證券投資基金法》

　　15.為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全(　　)制度。

　　A.上市管理

　　B.投資咨詢業(yè)務(wù)管理

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

　　D.證券監(jiān)督管理