【1】證券公司的高級(jí)管理人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施有( )。

　　I、監(jiān)管談話

　　II、取消從業(yè)資格證

　　III、責(zé)令停止職權(quán)

　　Ⅳ、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.II、III

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第56條，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　【2】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.300

　　【答案】C

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　【3】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)不同客戶的資產(chǎn)( )。

　　I、獨(dú)立建賬

　　II、統(tǒng)一管理

　　III、分賬管理

　　IV、獨(dú)立核算

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.II、III

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第41條，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)，不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立。對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

　　【4】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露的情況包括( )。

　　I、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)

　　II、業(yè)績(jī)

　　III、公司人員

　　IV、管理能力

　　A.I、II、III B.I、II、IV

　　C.II、III、IV D.II、III

　　【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　【5】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，禁止誤導(dǎo)客戶購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)。

　　A.公平公正 B.風(fēng)險(xiǎn)匹配

　　C.誠(chéng)實(shí)守信 D.分散投資

　　【答案】B

　　【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，禁止誤導(dǎo)客戶購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)。

　　【6】下列關(guān)于證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的表述，正確的是( )。

　　I、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　II、證券公司可以委托商業(yè)銀行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　III、證券公司可以委托其他證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　IV、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣

　　A.I、II、III、IV B.I、II、IV

　　C.II、III、IV D.II、III

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26條，證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

　　【7】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得從事的行為包括( )。

　　I、向客戶承諾賠償投資損失

　　II、以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣

　　III、未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借

　　IV、集合計(jì)劃可以參與融資融券交易

　　A.I、II、III、IV B.I、II、IIII

　　C.III、IV D.I、II

　　【答案】B

　　【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①挪用客戶資產(chǎn);

　　②向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;

　�、垡云墼p手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作;

　�、芤赞D(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益;

　�、堇�用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送;

　　【答案】B

　　【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益;

　�、� 以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場(chǎng);

　�、� 將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

　　【8】合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托投資顧問進(jìn)行境外證券投資，投資顧問應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。

　　I、在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

　　II、在境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　III、經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億人民幣

　　IV、有治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　A.I、II、III、IV B.I、II、IIII

　　C.I、IV D.I、II

　　【答案】C

　　【解析】境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資：

　　①在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù);

　�、谒�在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

　　【答案】C

　　【解析】境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資：③經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣;④有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　【9】證券公司可辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的( )。

　　I、現(xiàn)金、股票、證券投資基金份額

　　II、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、資產(chǎn)支持證券

　　III、央行票據(jù)、短期融資券

　　IV、債券、金融衍生品

　　A.I、II、III、IV B.I、II、IIII

　　C.I、IV D.I、II

　　【答案】A

　　【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元�？蛻粑�托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

　　【10】證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5日告知( )。

　　I、公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　II、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　III、客戶

　　IV、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　A.I、II、IV B.I、III

　　C.II、III D.III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第23條，集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。為應(yīng)對(duì)集合計(jì)劃巨額贖回，解決流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，證券公司以自有資金參與或退出集合計(jì)劃可不受前款規(guī)定限制，但需事后及時(shí)告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。