【13】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息有( )。

　　I、公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話

　　II、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　III、投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)

　　IV、證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策

　　A.I、II、III B.I、II

　　C.II、III D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察風(fēng)險(xiǎn)揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

　　(1)公司名稱地址聯(lián)系方式投訴電話證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;

　　(2)證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;

　　(3)證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式;

　　(4)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);

　　(5)證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。

　　【14】證券公司向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)( )，公示公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等基本信息。

　　I、中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　　II、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

　　III、公司網(wǎng)站

　　Ⅳ、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　A.I、II B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】證券公司向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示下列基本信息：

　�、俟�司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;

　�、谧C券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。

　　【15】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受( )等利益相關(guān)者的干涉和影響。

　　I、個(gè)人投資者

　　II、證券發(fā)行人

　　III、上市公司

　　IV、基金管理公司

　　A.I、II B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第7條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。

　　【16】為使證券研究報(bào)告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立( )制度。

　　I、內(nèi)部控制

　　II、隔離墻

　　III、跨越隔離墻

　　IV、證券研究報(bào)告合規(guī)審查

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、II、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》對(duì)合規(guī)管理、利益沖突防范機(jī)制等提出明確要求。具體要求是必須建立：

　�、俑綦x墻制度與跨越隔離墻管理;

　�、陟o默期制度。

　　【17】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券監(jiān)督部門(mén)報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門(mén)處( )的罰款。

　　A.一萬(wàn)元以上，五萬(wàn)元以下

　　B.五萬(wàn)元以上，八萬(wàn)元以下

　　C.二萬(wàn)元以上，五萬(wàn)元以下

　　D.五萬(wàn)元以上，十萬(wàn)元以下

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第33條，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))處一萬(wàn)元以上，五萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫�；虺蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰。

　　【18】取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為( )。

　　A.證券咨詢師

　　B.證券分析師

　　C.證券投資顧問(wèn)

　　D.證券研究員

　　【答案】B

　　【解析】從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類：

　�、僭诎l(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師。

　�、谙蚩蛻籼峁┳C券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。

　　同人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)。

　　【19】證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以( )通知方式解除協(xié)議。

　　A.書(shū)面

　　B.口頭

　　C.郵件

　　D.電話

　　【答案】A

　　【解析】證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書(shū)面通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議解除。

　　【20】我國(guó)的證券分析師是指具有( )資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員。

　　A.一般證券從業(yè)

　　B.一般證券執(zhí)業(yè)

　　C.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)

　　D.承銷與保薦執(zhí)業(yè)

　　【答案】C

　　【解析】我國(guó)的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員，主要就與證券市場(chǎng)相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場(chǎng)、證券價(jià)值及變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，并向投資者發(fā)布投資價(jià)值報(bào)告等。

　　【21】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列做法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.委托無(wú)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪

　　B.自行開(kāi)展服務(wù)提供、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　73/118C.自行開(kāi)展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　D.對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　【答案】A

　　【解析】A項(xiàng)，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用”薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。

　　【22】公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，( )可以采取責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　【答案】D

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

　　【23】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開(kāi)展“薦股軟件”銷售，應(yīng)將營(yíng)銷宣傳資料報(bào)( )備案。

　　A.證券交易所

　　B.住所地證監(jiān)局

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】D

　　【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　【24】證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)使用港股通投資顧問(wèn)服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，以書(shū)面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】D

　　【解析】考察內(nèi)地證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)使用港股通投資顧問(wèn)服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，以書(shū)面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　【25】證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合下列( )情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)報(bào)住所地或經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　I、與證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制

　　II、提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)5年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見(jiàn)牌照的持牌代表

　　III、提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上

　　IV、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理證券資產(chǎn)不少于100億港元或等值貨幣

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】II項(xiàng)，提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見(jiàn)牌照的持牌代表。