【11】取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由( )注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.深圳證券交易所

　　B.上海證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　【12】誠(chéng)信信息的效力期限為( )。

　　I、基本信息長(zhǎng)期有效

　　II、獎(jiǎng)勵(lì)信息效力期限為3年

　　III、處罰處分信息效力期限為5年

　　IV、因違法處罰信息效力期限為5年

　　A.III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、III

　　【答案】B

　　【解析】誠(chéng)信信息的效力期限為：

　　①基本信息長(zhǎng)期有效;

　�、讵�(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　【13】證券市場(chǎng)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身禁入措施的期限情形有( )。

　　I、嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

　　II、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的

　　III、因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的

　　IV、受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】IV項(xiàng)，受他人指使、脅迫有違法行為且能主動(dòng)交代違法行為的，從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　　【14】向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得　( )資格。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　　D.一般證券業(yè)務(wù)

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　【15】證券經(jīng)紀(jì)人的證書(shū)由( )統(tǒng)一印制、編號(hào)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券公司

　　C.國(guó)務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)

　　D.經(jīng)紀(jì)公司

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)由協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制、編號(hào)。

　　【16】證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【答案】B

　　【解析】證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日

　　起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書(shū)作廢。

　　【17】證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)行為中，禁止的有( )。

　　I、為客戶揭示存在的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　II、替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、資金存取、查詢事宜

　　III、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶

　　IV、與客戶約定分享投資收益

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：

　　(1)替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。

　　(2)提供、傳播虛假或誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。

　　(3)與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。

　　(4)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不當(dāng)手段招攬客戶。

　　【答案】B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：

　　(5)泄露客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。

　　(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌�便利。

　　(7)為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

　　(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

　　57/118(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

　　【18】證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行研究不少于( )個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于( )個(gè)小時(shí)。

　　A.20,15 B.30,20

　　C.50,30 D.60,20

　　【答案】D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。

　　【19】關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)人可以接受兩家證券公同的委托

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)專門(mén)代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第4條，證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門(mén)代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

　　【20】甲、乙、丙、丁均準(zhǔn)備申請(qǐng)成為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人，公司了解到以下情況，甲在1年前負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)，到期前已經(jīng)清償，乙2年前有違反誠(chéng)信的不良記錄，丙在2年前因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰，丁在2年前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分，不符合財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人申請(qǐng)條件的人是( )。

　　A.甲

　　B.丙

　　C.丁

　　D.乙

　　【答案】B

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�、倬哂凶C券從業(yè)資格;

　�、诰邆渲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　�、蹍⒓又袊�(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;

　�、芩�任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人;

　�、菸簇�(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

　　【答案】B

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　⑥最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄;

　�、咦罱�24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;

　�、嘧罱�36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;

　�、嶂袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　丙在2年前因執(zhí)法行為違法違規(guī)受到處罰，不符合條件⑧。