A.1 B.3 C.5 D.7

　　【答案】B

　　【解析】證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當

　　自驗收完畢之日起3個工作日內解除對其采取的有關措施。

　　證券公司未按期完成整改、風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可

　　以撤銷其有關業(yè)務許可。

　　【10】證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人應在( )指導下開展風險管理工作，并向( )履行風險報告義務。

　　A.首席風險官;證券公司董事會

　　B.首席風險官;子公司董事會

　　C.首席風險官;首席風險官

　　D.子公司董事會;子公司董事會

　　【答案】C

　　【解析】證券公司子公司應當任命一名高級管理人員負責公司的全面風險管理工作，子公司負責全面風險管理工作的負責人不得兼任或分管與其職責相沖突的職務或部門。子公司風險管理工作負責人的任命應由證券公司首席風險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應征得證券公司首席風險官同意。子公司風險管理工作負責人應在首席風險官指導下開展風險管理工作，并向首席風險官履行風險報告義務。

　　【11】根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中國證監(jiān)會派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列( )措施。

　　I、限制業(yè)務活動

　　II、限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬，提供福利

　　III、責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利

　　IV、認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選

　　A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取　下列措施：

　�、傧拗茦I(yè)務活動;②責令暫停部分業(yè)務;③限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;④責令更

　　換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利;⑤責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權

　　利;⑥認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選;⑦中國證監(jiān)會及其派出機構認為有必要采取的其他措施。

　　【12】根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任包括( )。

　　I、推進風險文化建設

　　II、審議批準公司全面風險管理的基本制度，審議公司定期風險評估報告

　　III、審議批準公司的風險偏好，風險容忍度以及重大風險限額

　�、簟⑷蚊�、考核首席風險官，未明確要求建立與首席風險官的直接溝通機制

　　A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行以下職責：

　　①推進風險文化建設;

　�、趯徸h批準公司全面風險管理的基本制度;

　�、蹖徸h批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額;

　�、軐徸h公司定期風險評估報告;

　　⑤任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇;

　　⑥建立與首席風險官的直接溝通機制;

　�、吖�司章程規(guī)定的其他風險管理職責。

　　【13】根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險限額管理的說法，正確的有( )。

　　I、證券公司應對流動性風險實施限額管理

　　II、證券公司應至少每半年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整

　　III、證券公司應結合業(yè)務發(fā)展實際狀況和流動性風險管理情況，制定流動性風險控制指標

　　Ⅳ、證券公司應建立現(xiàn)金流測算和分析框架，有效計量，監(jiān)測和控制正常和壓力情景下未來不同時間段的現(xiàn)金流缺口

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其業(yè)務規(guī)模、性質、復雜程度、流動性風險偏

　　好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。

　　證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整