【1】基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別表現(xiàn)在( )。

　　I.募集方式不同

　　II.基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同

　　III.募集對(duì)象不同

　　IV.信息披露要求不同

　　A.I、III、IV

　　B.I、II

　　C.II、III

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】公募基金和私募基金的不同點(diǎn)：

　　1、募集方式和對(duì)象不同

　　2、基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同

　　3、投資范圍不同

　　4、信息披露要求不同

　　【2】基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)有( )。

　　I.決定更換基金管理人、基金托管人

　　II.基金合同約定的其他職權(quán)

　　III.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　IV.編制中期和年度基金報(bào)告

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III

　　【答案】A

　　【解析】基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)

　　(1)決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;

　　(2)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;

　　(3)決定更換基金管理人、基金托管人;

　　(4)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。

　　III項(xiàng)，安全保管基金財(cái)產(chǎn)是基金托管人的職責(zé)。

　　IV項(xiàng)，編制中期和年度基金報(bào)告是基金管理人的職責(zé);

　　【3】根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處5萬(wàn)元以下罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員( )。

　　I.責(zé)令改正

　　II.給予警告

　　III.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格

　　IV.并處罰款

　　A.I、II B.I、II、III

　　C.I、III、IV D.II、III

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第132條：

　　基金管理人或基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處5萬(wàn)元以下罰款;

　　對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　【4】違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(　)，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

　　I.予以取締

　　II.責(zé)令改正

　　III.沒(méi)收違法所得

　　Ⅳ.通報(bào)批評(píng)

　　A.II、III、IV B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或未經(jīng)核準(zhǔn)從事

　　24/118公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以

　　上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。

　　對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

　　【5】未登記，任何單位或者個(gè)人不得使用( )字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　I.基金

　　II.基金管理

　　III.投資

　�、�.投資管理

　　A.I、II、III、IV B.III、IV

　　C.I、III、IV D.I、II

　　【答案】D

　　【解析】依據(jù)《證券投資基金法》第90條，未經(jīng)登記，任何單位或個(gè)人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　【6】開(kāi)放式基金的特征包括( )。

　　I.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　II.基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

　　III.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回

　　IV.基金份額總額不固定

　　A.I、III B.I、II、III

　　C.III、IV D.I、II

　　【答案】C

　　【解析】考察開(kāi)放式基金的概念。

　　開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金;封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　【7】下列行為屬于公開(kāi)募集基金的基金管理人的禁止性行為( )。

　　I.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)

　　II.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　III.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益

　�、�.侵占、那用基金財(cái)產(chǎn)

　　A.II、III B.I、III、IV C.I、II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：

　�、賹⑵涔逃胸�(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);及法律行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　【8】非公開(kāi)募集基金的基金管理人由( )擔(dān)任。

　　I.依法設(shè)立的公司

　　II.合伙企業(yè)

　　III.個(gè)人

　　IV.社團(tuán)

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II

　　D.I、II、III

　　【答案】C

　　【解析】公開(kāi)募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任，而非公開(kāi)募集基金的基金管理人由依法設(shè)立的公司或者伙企業(yè)擔(dān)任。

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　　【9】下列屬于基金托管人違規(guī)操作的是( )。

　　I.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶

　　II.為托管的所有基金設(shè)立一個(gè)賬戶

　　III.根據(jù)需要進(jìn)行投資，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn)

　　Ⅳ.墊付基金管理人20%的注冊(cè)資本

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　【答案】A

　　【解析】基金托管人的職責(zé)：

　　1、安全保管基金財(cái)產(chǎn);

　　2、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

　　3、對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

　　4、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

　　5、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;

　　【答案】A

　　【解析】基金托管人的職責(zé)：

　　6、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

　　7、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);

　　8、復(fù)核審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

　　9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

　　10、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。

　　【10】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性表現(xiàn)在( )。

　　A.基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

　　B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　C.基金管理人被依法宣告破產(chǎn)，基金財(cái)產(chǎn)可一并進(jìn)行清算

　　D.基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，基金管理人無(wú)權(quán)代扣代繳

　　【答案】A

　　【解析】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)�；�金管理人基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷，基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。