【1】證券市場(chǎng)的法律是由( )制定并頒布的法律。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.自律性組織

　　C.證券監(jiān)管部門(mén)

　　D.全國(guó)人大或全國(guó)人大常委會(huì)

　　【答案】D

　　【解析】

　　本題考查證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)。

　　證券市場(chǎng)的法律是由全國(guó)人民大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的。

　　【2】我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為( )個(gè)層次。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】D

　　【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)：

　　1、法律

　　2、行政法規(guī)

　　3、部門(mén)規(guī)章

　　4、規(guī)范性文件

　　5、行業(yè)自律規(guī)則

　　【3】下列選項(xiàng)中，不屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的是( )。

　　A.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

　　B.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　D.《上市公司信息披露管理辦法》

　　【答案】C

　　【解析】證券市場(chǎng)的行政法規(guī)主要包括：

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

　　《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》

　　《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》

　　《期貨交易管理?xiàng)l例》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》

　　【注意】

　　《證券賬戶(hù)非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)實(shí)施暫行辦法》屬于規(guī)范性文件。

　　【4】下列選項(xiàng)中屬于行政法規(guī)的是( )。

　　I.《人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》

　　II.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　III.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

　　1/118IV.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

　　A.II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】

　　IV選項(xiàng)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》發(fā)布機(jī)關(guān)是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，屬于部門(mén)規(guī)章。

　　【5】下列選項(xiàng)中，屬于行業(yè)自律性規(guī)則的是( )。

　　I.《證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》

　　II.《反洗錢(qián)法》

　　III.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　IV.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

　　A.I、II

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III

　　【答案】B

　　【解析】行業(yè)自律規(guī)則是由行業(yè)自律組織根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。包括：

　　1、證券交易所制定的自律規(guī)則

　　2、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)則

　　3、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的自律規(guī)則

　　II選項(xiàng)，《反洗錢(qián)法》屬于法律，所以排除。

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用

　　【6】我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的核心是( )。

　　I.《公司法》

　　II.《刑法》

　　III.《證券法》

　　IV.《物權(quán)法》

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、III、IV

　　D.III、IV

　　【答案】B

　　【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的核心是《公司法》、《證券法》(即“兩法”)。

　　【7】按不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系劃分，法律關(guān)系可分為( )。

　　A.憲法法律關(guān)系、民商事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系

　　B.第一性法律關(guān)系、第二性法律關(guān)系

　　C.橫向法律關(guān)系、縱向法律關(guān)系

　　D.雙邊法律關(guān)系、多邊法律關(guān)系

　　【答案】B

　　【解析】考察法律關(guān)系的分類(lèi)。

　　按不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系劃分為第一性、第二性法律關(guān)系;

　　按法律關(guān)系的主體數(shù)量劃分為雙邊、多邊法律關(guān)系;

　　按法律主體在法律關(guān)系中的地位不同劃分為橫向、縱向法律關(guān)系;

　　按法律關(guān)系發(fā)生的方式劃分為確認(rèn)性、創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系;

　　按不同法律部門(mén)劃分憲法、民商事、行政、勞動(dòng)、訴訟法律關(guān)系。

　　【8】在法律關(guān)系的客體中，生命權(quán)、身體權(quán)、健康權(quán)等權(quán)利所指向的客體是( )。

　　A.人格

　　B.人身

　　C.天然物

　　D.生產(chǎn)物

　　【答案】B

　　【解析】考察法律關(guān)系的客體。

　　人身與人格分別對(duì)應(yīng)以物質(zhì)形態(tài)表現(xiàn)的人體及各個(gè)生理器官，以及以抽象形態(tài)表現(xiàn)的人的精神利益。

　　人身：生命權(quán)、身體權(quán)、健康權(quán)等權(quán)利所指向的客體;

　　人格：姓名權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)等權(quán)利所指向的客體。

　　【9】國(guó)家通過(guò)法律規(guī)定給予權(quán)利主體可以為或不為一定行為或要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段是指( )。

　　A.社會(huì)意義上的權(quán)利

　　B.社會(huì)意義上的義務(wù)

　　C.法律意義上的權(quán)利

　　D.法律意義上的義務(wù)

　　【答案】C

　　【解析】考察法律關(guān)系的內(nèi)容。

　　法律意義上的權(quán)利：國(guó)家通過(guò)法律規(guī)定給予權(quán)利主體可以為或不為一定行為或要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段。

　　法律意義上的義務(wù)：國(guó)家通過(guò)法律規(guī)定，要求義務(wù)主體應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為的約束手段。

　　【10】法律關(guān)系的主體包括( )。

　　I.自然人

　　II.組織

　　III.國(guó)家

　　IV.智力成果

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】考察法律關(guān)系的主體。

　　法律關(guān)系的主體是在法律關(guān)系中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人。

　　法律主體是法律關(guān)系的參加者，主要包括三類(lèi)：

　　1)自然人 2)組織 3)國(guó)家

　　法律關(guān)系的客體包括：

　　1)物 2)人身、人格 3)精神成果 4)行為

　　IV選項(xiàng)，智力成果屬于客體。

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