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　　1.依法對(duì)上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的是( )。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.國(guó)務(wù)院國(guó)資委

　　【答案】C

　　【解析】證券交易所依法制定業(yè)務(wù)規(guī)則，為上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)組織交易和提供服務(wù)，對(duì)相關(guān)證券交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，監(jiān)督上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)的信息披露義務(wù)人切實(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　2.某證券公司高管，與其大學(xué)同窗串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格，該行為屬于( ) 。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.欺詐行為

　　C.操縱證券市場(chǎng)行為

　　D.傳播虛假信息行為

　　【答案】C

　　【解析】《證券法》列舉了“操縱證券市場(chǎng)”的主要表現(xiàn)形式：“ 禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)： (一) 單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量; (三) 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量; (四) 以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　3.在融資融券交易中，擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的( ) 作為( ) 持有人參加投票。

　　A.客戶;實(shí)際

　　B.持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司：實(shí)際

　　C.持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司：名義

　　D.客戶;名義

　　【答案】C

　　【解析】在融資融券交易中，擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人參加投票。

　　4.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)，分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

　　A.固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)4：1

　　B.權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1： 1

　　C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2：1

　　D.分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得直接或者間接對(duì)優(yōu)先級(jí)份額認(rèn)購(gòu)者提供保本保收益安排

　　【答案】A

　　【解析】分級(jí)私募產(chǎn)品，固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3：1

　　5.根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》，該辦法規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為( )年，但因證券期貨違法行為被行政處罰，市場(chǎng)禁入等信息，其效力期限為( )年。

　　A.5， 10

　　B.15，3

　　C.10，15

　　D.3， 5

　　【答案】D

　　【解析】關(guān)于修改《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》的決定，第十三條修改為：“ 本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)章對(duì)違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定�！�

　　6.約定購(gòu)回式證券交易的待購(gòu)回期間，證券公司與客戶之間應(yīng)當(dāng)約定證券公司( )。

　　A.不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，但可以根據(jù)客戶的申請(qǐng)，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利

　　B.可以就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，也可以選擇由客戶行使該權(quán)利

　　C.應(yīng)就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利

　　D.不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，應(yīng)由客戶行使該權(quán)利

　　【答案】A

　　【解析】待購(gòu)回期間，證券公司與客戶之間應(yīng)當(dāng)約定證券公司不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，但可以根據(jù)客戶的申請(qǐng)，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)。

　　7.關(guān)于發(fā)行人設(shè)立的審計(jì)委員會(huì)及其職責(zé)，以下表述中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.審計(jì)委員會(huì)獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，其中至少應(yīng)有1名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士

　　B.審計(jì)委員會(huì)應(yīng)對(duì)發(fā)行人聘請(qǐng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性予以審查，并就其獨(dú)立性發(fā)表意見

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)對(duì)審計(jì)委員會(huì)及內(nèi)部審計(jì)部門是否切實(shí)履行職責(zé)進(jìn)行盡職調(diào)查，并記錄在工作底稿中

　　D.審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)部門與外部審計(jì)部門之間的溝通，對(duì)其發(fā)現(xiàn)的重大內(nèi)部控制缺陷應(yīng)及時(shí)向外部審計(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　【答案】D

　　【解析】A項(xiàng)，其中，在審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中，獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人;在審計(jì)委員會(huì)中，至少應(yīng)有1名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。BCD三項(xiàng)，發(fā)行人審計(jì)委員會(huì)應(yīng)主動(dòng)了解內(nèi)部審計(jì)部門的工作動(dòng)態(tài)，對(duì)其發(fā)現(xiàn)的重大內(nèi)部控制缺陷及時(shí)協(xié)調(diào)并向董事會(huì)報(bào)告。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)對(duì)發(fā)行人聘請(qǐng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性予以審查，并就其獨(dú)立性發(fā)表意見。會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)對(duì)審計(jì)委員會(huì)及內(nèi)部審計(jì)部門是否切實(shí)履行職責(zé)進(jìn)行盡職調(diào)查，并記錄在工作底稿中。

　　8.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指( )。

　　A.證券公司為基金介紹客戶購(gòu)買基金份額的業(yè)務(wù)

　　B.證券公司為證券發(fā)行人介紹客戶購(gòu)買證券的業(yè)務(wù)

　　C.證券公司為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)介紹客戶購(gòu)買投資顧問(wèn)服務(wù)的業(yè)務(wù)

　　D.證券公司為期貨公司介紹客戶參與期貨交易的業(yè)務(wù)

　　【答案】D

　　【解析】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　9.如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該基金的( )。

　　A.基金當(dāng)事人共同承擔(dān)

　　B.基金持有人共同承擔(dān)

　　C.基金發(fā)起人承擔(dān)

　　D.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)

　　【答案】B

　　【解析】證券投資基金的特點(diǎn)之一是利益共享， 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。即投資人根據(jù)其持有基金份額的多少，分享基金投資的收益和承擔(dān)基金投資的風(fēng)險(xiǎn)。

　　10.流動(dòng)性覆蓋率等于( ) 除以未來(lái)( )現(xiàn)金凈流出量。

　　A.優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)，30 天

　　B.流動(dòng)性資產(chǎn)，60天

　　C.優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)，60 天

　　D.流動(dòng)性資產(chǎn)，30天

　　【答案】A

　　【解析】流動(dòng)性覆蓋率等于優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)除以未來(lái)30天現(xiàn)金凈流出量。