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　　1.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是( )。

　　A.開放、公平、公正

　　B.公開、公平、公正

　　C.公開、對等、公正

　　D.公開、公平、平等

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】B

　　【解析】證券管理原則是《證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

　　2.客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在( ) 范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

　　A.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

　　B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

　　C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行

　　D.國內(nèi)所有商業(yè)銀行

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】B

　　【解析】客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在證券公司確定的指定商業(yè)銀行范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

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　　3.接受境內(nèi)投資者委托進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于( )或等值貨幣。

　　A.100億美元

　　B.100億人民幣

　　C.200億美元

　　D.200億人民幣

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】A

　　【解析】合格境內(nèi)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資：在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù);所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效監(jiān)管合作關(guān)系;經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣;有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　4.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益

　　B.事先取得證券交易所同意

　　C.事后不需告知客戶

　　D.事先不需要取得客戶同意

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】A

　　【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益活動(dòng)。

　　5.發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是( )。

　　A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

　　D.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　【答案】D

　　【解析】發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格： (1) 證券發(fā)行募集文等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏： (2) 公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損： (3) 持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　6.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足( ) 家的應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　【答案】A

　　【解析】主承銷商應(yīng)當(dāng)和發(fā)行人合理確定剔除最高報(bào)價(jià)部分后的有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量。首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家：首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于20家。剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　7.向中國證監(jiān)會(huì)申請公開發(fā)行證券時(shí)，不能提供有關(guān)文件原件的，可以( )。

　　A.由出文單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)與原件-致

　　B.由保薦機(jī)構(gòu)提供鑒證意見

　　C.由出文單位蓋章，以保證與原件一致

　　D.由主承銷商提供鑒證意見

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】C

　　【解析】向中國證監(jiān)會(huì)申請公開發(fā)行證券時(shí)，不能提供有關(guān)文件原件的，可以由出文單位蓋章，以保證與原件一致。

　　8.下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是( )。

　　A.選擇證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.如實(shí)填寫開戶書

　　C.要求證券經(jīng)紀(jì)商在委托人資金不足時(shí)墊付資金

　　D.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

　　【答案】A

　　【解析】在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有-定的權(quán)利。主要有：①選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利，即客戶可以自由地選擇經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買賣證券的受托人。②要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利，即經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則，按客戶委托的條件買賣證券。如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。③對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)，即客戶可以自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券。④證券交易過程的知情權(quán)，即客戶有權(quán)知曉委托、交易、清算交割等方面的信息。⑤尋求司法保護(hù)權(quán)，即客戶的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過司法途徑尋求保護(hù)。⑥享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等。

　　9.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的說法，正確的是( ) 。

　　A.有限責(zé)任公司的股東以其個(gè)人資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其注冊資本為限對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　B.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其注冊資本對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　C.有限責(zé)任公司的股東以其個(gè)人資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　D.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　【答案】D

　　【解析】有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　10.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管( )等資料。

　　A.交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

　　B.身份證件和銀行賬戶

　　C.證券賬戶卡、身份證件

　　D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

　　【答案】D

　　【解析】《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料。如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔(dān)。