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　　1.公司不得向其股東融資融券，但不包括( )

　　A.持有證券公司 10%以下股份的股東

　　B.持有上市證券公司 10%以下流通股份的股東

　　C.持有上市證券公司 5%以下流通股份的股東

　　D.持有證券公司 5%以下的股東

　　【答案】C

　　【解析】本題考查融資融券業(yè)務的客戶。證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形包括：

　　(1)未按照要求提供有關情況。

　　(2)從事證券交易時間不足半年。

　　(3)缺乏風險承擔能力。

　　(4)最近 20 個交易日日均證券類資產(chǎn)低于 50 萬元或者有重大違約記錄的客戶。

　　(5)本公司的股東(不包括僅持有上市證券公司 5%以下流通股份的股東)、關聯(lián)人，C 選項符合題意。

　　故本題選 C 選項

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　　2.根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》，下列說法錯誤的是( )

　　A.區(qū)域性股權市場運營機構、證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查

　　B.區(qū)域性股權市場運營機構之間、運營機構與其參與機構之間發(fā)生證券業(yè)務糾紛，應當向中國證券業(yè)協(xié)會申請調(diào)解

　　C.區(qū)域性股權市場運營機構、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施

　　D.證券公司作為區(qū)域性股權市場運營機構股東，或者在區(qū)域性股權市場開展相關業(yè)務，應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權市場相關的管理規(guī)定

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司參與區(qū)域性股權市場的自律管理要求。證券公司參與區(qū)域性股權市場的自律管理要求如下：(1)證券公司作為運營機構股東或者在區(qū)域性股權市場開展相關業(yè)務，應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權市場相關的管理規(guī)定，D 選項說法正確。(2)區(qū)域性股權市場運營機構、證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實《規(guī)范》及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查，A 選項說法正確。(3)區(qū)域性股權市場運營機構、證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施;存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處，C 選項說法正確�！秴^(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》第二十二條規(guī)定，區(qū)域性股權市場運營機構之間、運營機構與其參與機構之間發(fā)生證券業(yè)務糾紛，可以向證券業(yè)協(xié)會申請調(diào)解。B 選項中說的“應當”太過絕對，向證券業(yè)協(xié)會申請調(diào)解只是一種解決辦法，而不是必須的方法，B 選項說法錯誤。故本題選 B 選項。

　　3.證券公司對信息隔離墻制度建設和執(zhí)行方面，承擔責任的主體不包括( )

　　A.分支機構負責人

　　B.監(jiān)事長

　　C.董事會

　　D.經(jīng)營管理的主要負責人

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責分工。在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，董事會、管理層、各業(yè)務部門及分支機構、廣大工作人員、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的具體職責如下：(1)證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任，C、D 選項屬于承擔責任的主體，不符合題意;(2)各業(yè)務部門和分支機構的負責人對本部門和本機構執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任，A 選項屬于承擔責任的主體，不符合題意;(3)證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任;(4)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責。B 選項，監(jiān)事會不屬于承擔責任的主體，符合題意。故本題選 B 選項。

　　4.下列關于擅自發(fā)行股票、債券罪構成要件的表述，正確的是( )

　　A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，一般判處罰金

　　B.犯罪主體可以是自然人，也可以是單位

　　C.犯罪主體只能是自然人

　　D 犯罪主體只能是單位

　　【答案】B

　　【解析】本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的認定。A 選項說法錯誤，單位在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。B 選項說法正確，C、D 選項說法錯誤，擅自發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。故本題選 B 選項。

　　5.下列關于證券登記結算機構業(yè)務規(guī)則的說法，正確的是( )

　　A.證券登記結算機構可以自行制定章程和業(yè)務規(guī)則

　　B.證券登記結算機構采取全國集中統(tǒng)一的運營方式

　　C.證券持有人持有的證券，可以選擇自己存管，也可以選擇存管在證券登記結算機構

　　D.證券登記結算機構委托證券公司，保證證券持有人名冊和登記過戶記錄的真實、準確、完整

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則。

　　A 選項說法錯誤，證券登記結算機構章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　B 選項說法正確，證券登記結算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。

　　C 選項說法錯誤，證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結算機構。

　　D 選項說法錯誤，證券登記結算機構應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。故本題選 B 選項。

　　6.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，( )負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國人民銀行征信部門

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】A

　　【解析】本題考查中國證監(jiān)會誠信管理的有關規(guī)定。《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。故本題選 A 選項。

　　7.下列關于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機構聘用的說法，正確的是( )

　　A.新聘用機構須三十日內(nèi)重新進行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　B.原聘用機構需十日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　C.原聘用機構須三十日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　D.原聘用機構需十日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　【答案】D

　　【解析】本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，B 選項錯誤，D 選項正確。執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機構聘用的，無需注銷或重新進行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，A、C 選項錯誤。故本題選 D 選項。

　　8.證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司( )報告簽署確認意見

　　A.季度

　　B.月度

　　C.半年度

　　D.年度

　　【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定。證券公司的董事、高級管理人員應當對年度合規(guī)報告簽署確認意見，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應當注明意見和理由。故本題選 D 選項。

　　9.證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.9

　　【答案】C

　　【解析】本題考查金融產(chǎn)品銷售中的宣傳推介。券公司應當在代銷合同簽署后 5 個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。故本題選 C 選項。

　　10.根據(jù)《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫定規(guī)定》，下列關于非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務條件的說法，錯誤的是( )

　　A.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠為基金辦理證券與資金的集中清算、交割。

　　B.具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)督制度和風險控制制度

　　C.最近 3 個會計年度的凈收入均不低于 20 億元人民幣，風險控制指標持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關規(guī)定

　　D.設有專門的基金托管部門，部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，并配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務技術系統(tǒng)

　　【答案】C

　　【解析】本題考查非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件。在凈資產(chǎn)指標、專門托管部門設置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設等方面設置了準入條件，具體如下：

　　(1)凈資產(chǎn)指標方面：需滿足最近 3 個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于 20 億元人民幣，C 選項說法錯誤。

　　(2)風控指標方面：要求其風險指標應持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。

　　(3)部門設置方面：需設有專門的基金托管部門。

　　(4)系統(tǒng)配備方面：部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)。

　　(5)獨立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財產(chǎn)、確�；�金財產(chǎn)完整與獨立的條件，不從事與托管業(yè)務潛在重大利益沖突的其他業(yè)務。綜上所述，A、B、D 選項說法正確，C 選項說法錯誤。故本題選 C 選項。