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　　1、發(fā)審委委員為(　　)名，設(shè)會議召集人(　　)人。

　　A.25，7

　　B.25，5

　　C.15，7

　　D.15，5

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　　2、在首次公開發(fā)行股票的申請文件中，發(fā)行人關(guān)于最近3年及最近的主要決策有效性和相關(guān)文件包括(　　)

　　A.發(fā)行人創(chuàng)立大會會議記錄

　　B.歷次股東大會決議

　　C.發(fā)行人成立以來有關(guān)股本與增減、投資項目決策、股利分配、收購兼并等重大事項的董事會決議等文件

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　　D.最近3年原企業(yè)或股份有限公司的原始財務(wù)報告

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　　3、發(fā)行審核委員會的表決票設(shè)有(　　)。

　　A.同意票

　　B.反對票

　　C.棄權(quán)票

　　D.以上都不對

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　　5.公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以(　　)的罰款。

　　A.虛假出資金額5%以上10%以下

　　B.虛假出資金額10%以上15%以下

　　C.虛假出資金額5%以上15%以下

　　D.虛假出資金額1%以上15%以下

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　　6.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支

　　B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動

　　C.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)

　　D.當(dāng)客戶不能按約定補足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉維持擔(dān)保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉

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　　7.發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購境內(nèi)發(fā)行的證券，適用(　　)。

　　A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

　　D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

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　　8.證券公司減少注冊資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.國資委

　　B.中國人民銀行

　　C.證監(jiān)會

　　D.銀監(jiān)會

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　　9.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于(　　)人。投資主辦人須具有(　　)年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。

　　A.35

　　B.73

　　C.53

　　D.52

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　　10.下列選項中。說法正確的是(　　)。

　　A.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行

　　B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更

　　C.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營

　　D.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

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