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　　1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，于(　　)起施行。

　　A.2007年8月

　　B.2007年9月

　　C.2008年8月

　　D.2008年9月

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　　2.《人民共和國(guó)證券法》于(　　)開始實(shí)施。

　　A.2004年6月1 日

　　B.2004年8月20日

　　C.1999年7月1日

　　D.1998年12月29 日

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　　3.以下基金品種中適用我國(guó)《證券投資基金法》的是(　　)。

　　A.創(chuàng)業(yè)基金

　　B.私募基金

　　C.證券投資基金

　　D.社�；�金

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　　4.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)層次的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.現(xiàn)行證券市場(chǎng)法律主要包括《證券法》《證券投資基金法》《公司法》及《刑法》

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律性規(guī)則屬于證券市場(chǎng)法律、法規(guī)的第四個(gè)層次

　　C.共分為四個(gè)層次

　　D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門規(guī)章

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　　5.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于(　　)。

　　A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C.誘騙他人買賣證券罪

　　D.內(nèi)幕交易罪

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　　6.根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于(　　)。

　　A.瀆職罪

　　B.操縱證券市場(chǎng)罪

　　C.金融詐騙罪

　　D.妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪

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　　7.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向(　　)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)

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　　8.下列關(guān)于采取證券市場(chǎng)禁人措施的表述中，正確的是(　　)。

　　A.涉嫌犯罪的.應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān).由其決定是否采取證券市場(chǎng)禁入措施

　　B.構(gòu)成犯罪的.應(yīng)當(dāng)采取終身市場(chǎng)禁人措施

　　C.采取證券市場(chǎng)禁人措施的前提是對(duì)有關(guān)人員依法進(jìn)行了行政處罰

　　D.被采取證券市場(chǎng)禁入措施的當(dāng)事人有權(quán)要求舉行聽證

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　　9.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括(　　)。

　　A.信用交易資金交收賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.融券專用證券賬戶

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　　10.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，在首次公開發(fā)行的初步詢價(jià)階段，下列情形出現(xiàn)時(shí)，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行的是(　　)。

　　A.發(fā)行2億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足30家

　　B.發(fā)行3億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足40家

　　C.發(fā)行4億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家

　　D.發(fā)行5億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足60家

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