為幫助廣大考生在備考伊始夯實(shí)基礎(chǔ)、把握重點(diǎn)、贏在起跑線上，2020年證券從業(yè)資格考試課程已經(jīng)火熱開(kāi)設(shè)，詳情請(qǐng)點(diǎn)擊：2020年證券從業(yè)VIP班，30天突破60分，助力通關(guān)>> !

　　1.下列選項(xiàng)中。說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行

　　B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更

　　C.我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　D.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

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　　2.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應(yīng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易

　　B.子公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)

　　C.證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應(yīng)責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/4時(shí).股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

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　　3.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)由(　　)統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券公司

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　　4.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.撤銷證券從業(yè)資格

　　B.處以5萬(wàn)元的罰款

　　C.處以9萬(wàn)元的罰款

　　D.一律給予行政處分

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　　5.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后(　　)日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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　　6.深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)行期間，應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日在交易所網(wǎng)站上報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的(　　)。

　　A.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值

　　B.當(dāng)日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值

　　C.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值

　　D.當(dāng)日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值

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　　7.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)記人(　　)。

　　A.處罰處分信息

　　B.基本信息

　　C.誠(chéng)信信息備注欄

　　D.其他信息

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　　8.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例

　　B.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿12個(gè)月后自動(dòng)失效

　　C.證券公司明知客戶資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同

　　D.全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券，設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)

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　　9.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.證券公司能夠以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔(dān)保

　　B.未經(jīng)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額

　　D.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額

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　　10.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則

　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資

　　C.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則

　　D.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額是固定不變的

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