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　　1、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明無(wú)法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

　　A.10日

　　B.1個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.20日

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　　2、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后(　　)日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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　　3、下列董事會(huì)中必須有職工代表的是(　　)。

　　A.2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

　　B.合伙企業(yè)

　　C.1個(gè)國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

　　D.外商獨(dú)資企業(yè)

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　　4、證券公司負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管的是(　　)。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B.董事會(huì)秘書(shū)

　　C.審計(jì)委員會(huì)委員

　　D.獨(dú)立董事

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　　5、某公司擅自公開(kāi)發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對(duì)其處罰的金額可以是(　　)。

　　A.1萬(wàn)元

　　B.10萬(wàn)元

　　C.200萬(wàn)元

　　D.1000萬(wàn)元

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　　6、有關(guān)誠(chéng)信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力應(yīng)為(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

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　　7、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是(　　)。

　　A.組織并監(jiān)督交易

　　B.提供交易的服務(wù)

　　C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　D.直接參與期貨交易

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　　8、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿(　　)，具有(　　)學(xué)歷。

　　A.16周歲高中以上

　　B.16周歲大專以上

　　C.18周歲高中以上

　　D.18周歲大專以上

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　　9、公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

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　　10、下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是(　　)。

　　A.單處或者并處警告、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　B.單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　C.單處或者并處警告、5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

　　D.單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

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