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　　1、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益

　　B.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用

　　C.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指?jìng)�券持有人將一筆債券賣(mài)給債券購(gòu)買(mǎi)方的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣(mài)方以約定價(jià)格從買(mǎi)方購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人

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　　2、股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.2/3

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　　3、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商具有廣泛性

　　B.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)

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　　4、下列不屬于有限責(zé)任公司高級(jí)管理人員的是(　　)。

　　A.經(jīng)理

　　B.董事會(huì)秘書(shū)

　　C.副經(jīng)理

　　D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

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　　5、某上市公司擬在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過(guò)。

　　A.過(guò)半數(shù)

　　B.半數(shù)

　　C.1/3

　　D.2/3

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　　6、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是(　　)。

　　A.由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B.由全體監(jiān)事1/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

　　C.由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

　　D.由股東大會(huì)任命

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　　7、下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法中.正確的是(　　)。

　　A.每年至少召開(kāi)2次會(huì)議

　　B.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開(kāi)會(huì)議

　　C.應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)結(jié)束后召開(kāi)會(huì)議

　　D.監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議

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　　8、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的。責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以(　　)的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

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　　9、單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，(　　)可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

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　　10、下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是(　　)。

　　A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　B.提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　　C.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬

　　D.組織實(shí)施董事會(huì)決議

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