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　　1.下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是( )。

　　A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

　　B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　C.有健全的內(nèi)部管理制度

　　D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

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　　2.下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是( )。

　　A.確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系

　　B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系

　　C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨立存在的法律關(guān)系

　　D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

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　　3.證券公司代銷基金產(chǎn)品，不屬于禁止性情形的是( )。

　　A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

　　B.對銷售的基金進(jìn)行回訪

　　C.從基金管理人處收取客戶維護(hù)費(fèi)

　　D.挪用基金銷售結(jié)算資金

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　　4.《人民共和國證券法》明確列示的操縱證券市場的手段不包括( )。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.有證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行自營交易

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　　5.證券投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，對其進(jìn)行的處罰不包括( )。

　　A.警告

　　B.沒收違法所得

　　C.1萬元以上3萬元以下罰款

　　D.3萬元以上5萬元以下罰款

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　　6.向( )發(fā)行公司債券票面總額超過五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.累計超過300人的特定對象

　　B.累計超過100人的特定對象

　　C.不特定對象

　　D.累計超過200人的特定對象

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　　7.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的說法中，錯誤的是( )。

　　A.國有獨資公司的董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

　　B.普通有限責(zé)任公司的董事會成員中可以不包括公司職工代表

　　C.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規(guī)定

　　D.兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他,國有投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

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　　8.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　9.用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是( )。

　　A.信用交易資金交收賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

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　　10.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )。

　　A.賠償責(zé)任

　　B.違約責(zé)任

　　C.連帶責(zé)任

　　D.全部責(zé)任

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