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　　1.按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。

　　A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分

　　B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益

　　C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

　　D.建立完備的內(nèi)部控制體系

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　　2.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，下列不屬于證券從業(yè)人員禁止的行為有( )。

　　A.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　　B.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　C.兼任與其履行職責無利益沖突的職位

　　D.買賣法律明文禁止買賣的證券

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　　3.證券經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當告知的下列信息中錯誤的是( )。

　　A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項

　　B.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項

　　C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項

　　D.利益保證承諾

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　　4.下列選項中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)條件的是( )。

　　A.自有資金不少于人民幣3億元

　　B.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　C.自有資金不少于人民幣2億元

　　D.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

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　　5.開放式基金份額總額在基金合同期限內(nèi)( )。

　　A.逐漸減少

　　B.不固定

　　C.逐漸增加

　　D.固定不變

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　　6.下列選項中，說法不正確的是( )。

　　A.收購人可以在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，撤銷其收購要約

　　B.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當記載其股票數(shù)量

　　C.對有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章

　　D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，申請公司應(yīng)當報送保薦人出具的上市保薦書

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　　7.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.5萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

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　　8.下列不屬于公司的營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當載明的事項是( )。

　　A.公司設(shè)立方式

　　B.公司法定代表人

　　C.公司住所

　　D.公司注冊資本

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　　9.下列關(guān)于公司法的規(guī)定中，說法錯誤的是( )。

　　A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

　　B.股東大會是股份有限責任公司的權(quán)利機構(gòu)

　　C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當向公司登記機關(guān)報送中國證券業(yè)協(xié)會的核準文件

　　D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

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　　10.下列不屬于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件的是( )。

　　A.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　B.風(fēng)險控制指標符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好

　　C.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案

　　D.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿2年

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