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　　1.封閉式基金在基金合同期限內(nèi)( )。

　　A.基金規(guī)�？梢栽黾�

　　B.基金規(guī)模固定不變

　　C.基金規(guī)模不斷變動(dòng)

　　D.基金規(guī)模可以減少

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　　2.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議。

　　A.30%

　　C.40%

　　B.10%

　　D.20%

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　　3.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.10萬元以上20萬元以下

　　B.20萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.20萬元以上50萬元以下

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　　4.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

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　　5.根據(jù)《人民共和國刑法》，( )是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。

　　A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C.誘騙他人買賣證券罪

　　D.違規(guī)披露、不披露重要信息罪

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　　6.應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督的是( )。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.存管銀行

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　　7.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、( )、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。

　　A.合理的公司文化

　　B.政策支持

　　C.前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

　　D.量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

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　　8.下列有關(guān)設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

　　B.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)達(dá)到法定人數(shù)

　　D.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

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　　9.股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。

　　A.45%

　　B.60%

　　C.85%

　　D.90%

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　　10.下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說法，不正確的是( )。

　　A.犯罪主體是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員

　　B.行為人在主觀上出于故意，過失構(gòu)成本罪

　　C.行為人在客觀上實(shí)施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為

　　D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

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