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　　1.《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額( )的罰款。

　　A.5%以上15%以下

　　B.5%以上10%以下

　　C.5%以上20%以下

　　D.5%以上25%以下

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　　2.證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，( )可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話(huà)等監(jiān)管措施。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　3.下列選項(xiàng)中，屬于部門(mén)規(guī)章的是( )。

　　A.《人民共和國(guó)證券法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

　　C.《人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　D.《人民共和國(guó)刑法》

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　　4.針對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)( )進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

　　A.證券公司自營(yíng)賬戶(hù)

　　B.證券公司的資金賬戶(hù)

　　C.證券公司的結(jié)算賬戶(hù)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)

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　　5.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司( )的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系;建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會(huì)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

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　　6.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起( )個(gè)、( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。

　　A.3;1

　　B.5;1

　　C.5;3

　　D.7;5

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　　7.設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A.股東符合法定人數(shù)

　　B.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

　　C.股東共同制定公司章程

　　D.設(shè)有監(jiān)事會(huì)

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　　8.下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的效力期限的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基本信息效力期限為10年

　　B.基本信息長(zhǎng)期有效

　　C.獎(jiǎng)勵(lì)信息效力期限為3年

　　D.處罰處分信息效力期限為3年

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　　9.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取的監(jiān)管措施不包括( )。

　　A.監(jiān)管談話(huà)

　　B.出具警示函

　　C.責(zé)令改正

　　D.拘役

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　　10.我國(guó)《公司法》適用的公司有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括( )。

　　A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

　　B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過(guò)50人，股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限

　　C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn);股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由

　　D.股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金;有限責(zé)任公司不可

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