為幫助廣大考生在備考伊始夯實(shí)基礎(chǔ)、把握重點(diǎn)、贏在起跑線上，2020年證券從業(yè)資格考試課程已經(jīng)火熱開設(shè)，詳情請點(diǎn)擊：2020年證券從業(yè)VIP班，30天突破60分，助力通關(guān)>> !

　　1、主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是(　)。

　　A、一般從業(yè)資格考試

　　B、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

　　C、管理類資格考試

　　D、特殊從業(yè)資格考試

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　　2、入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)，以(　)為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

　　A、應(yīng)知

　　B、應(yīng)會(huì)

　　C、應(yīng)做

　　D、合規(guī)

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　　3、證券從業(yè)各類資格考試測試達(dá)到(　)分及以上，視為成績合格。

　　A、60

　　B、65

　　C、70

　　D、75

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　　4、證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件之一是最近(　)未受過刑事處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

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　　5、《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　)內(nèi)不得參加資格考試。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

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　　6、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(　)個(gè)月后自動(dòng)失效。

　　A、12

　　B、16

　　C、18

　　D、24

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　　7、從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在(　)前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。

　　A、2011年1月1日

　　B、2011年12月1日

　　C、2012年1月1日

　　D、2012年12月1日

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　　8、對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，初始密碼共有(　)。

　　A、4位

　　B、6位

　　C、8位

　　D、12位

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　　9、證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，(　)內(nèi)審核完畢。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、60日

　　D、90日

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　　10、個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近(　)未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

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