二、組合型選擇題

　　1.某有限責任公司股東會決定解散該公司.該公司下列行為不符合法律規(guī)定的有(　　)。

　�、�.股東會選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議

　�、�.清算組成立15日后.將公司解散一事通知了全體債權(quán)人

　�、�.在清理公司財產(chǎn)過程中.清算組發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知債權(quán)人不再清償

　　Ⅳ.清算組經(jīng)職代會同意.決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　2.關(guān)于新股申購資金的凍結(jié)、驗資及配號，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.申購日后的第一個交易日的下午4點前.申購資金須全部到位

　�、�.申購日后的第一個交易日的下午4點后.發(fā)行人及其主承銷商會同中國證券登記結(jié)算有限責任公司和會計事務(wù)所對申購資金的到位情況進行核查

　�、�.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時.投資者按其有效申購量認購股票

　　Ⅳ.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　3.證券交易所認為必要時.可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的(　　)。

　�、�.融資保證金比例Ⅱ.融券保證金比例

　�、�.維持擔保比例Ⅳ.標的證券的選擇標準

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　4.常見的內(nèi)幕交易包括(　　)。

　�、�.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　�、�.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　�、�.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進行交易

　�、�.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報送至(　　)。

　�、�.證券交易所Ⅱ.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證監(jiān)會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

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　　6.中國結(jié)算上海分公司對于債券買斷式回購交易的資金交收程序為(　　)。

　�、�.T+1日.在結(jié)算參與人完成證券交收義務(wù)后.中國結(jié)算上海分公司將應收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶

　�、�.T+1日.中國結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應付凈額劃轉(zhuǎn)至資金集中交收賬戶

　�、�.T+0預交收資金不足時.結(jié)算參與人必須在T+1日交收截止時點前補入

　�、�.T日.進行T+0資金預交收

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.證券交易必須遵循的原則有(　　)。

　　Ⅰ.公開原則Ⅱ.公平原則Ⅲ.公正原則1V.自主原則

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　8.中國證券登記結(jié)算有限責任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構(gòu)包括(　　)。

　�、�.證券公司

　　Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.中國證券登記結(jié)算有限責任公司境外8股結(jié)算會員

　�、�.證券交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在(　　)方面進行審查。

　�、�.合法性Ⅱ.真實性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

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　　10.《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》對中小企業(yè)板上市公司(　　)進行了規(guī)定。

　�、�.退市風險警示Ⅱ.暫停上市

　�、�.恢復上市Ⅳ.終止上市

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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