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　　1.《上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的( )。

　　A.法律

　　B.法規(guī)

　　C.部門規(guī)章

　　D.其他規(guī)范性文件

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　　2.下列選項(xiàng)中，不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是(　)。

　　A.證券的存管和過戶

　　B.公布證券交易即時(shí)行情

　　C.證券持有人名冊登記

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

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　　3.根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，證券公司保存上述文件資料的期限不得少于( )。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.八年

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　　5.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報(bào)( )備案。

　　A.國務(wù)院

　　B.財(cái)政部

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國人民銀行

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　　6.發(fā)行人可以就( )事項(xiàng)聘請保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)。

　　A.首次公開發(fā)行股票并上市

　　B.上市公司并購重組

　　C.重大資產(chǎn)重組

　　D.破產(chǎn)清算

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　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)( )。

　　A.證券公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　8.證券公司設(shè)立私募基金子公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)滿足最近( )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

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　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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　　10.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法中，不符合要求的是( )。

　　A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳

　　B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏

　　C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密

　　D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限

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