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　　1.下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　B.誤導(dǎo)客戶，對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償

　　C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券

　　D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

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　　2.按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行職業(yè)注冊(cè)。有以下情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人( )。

　　A.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿3年

　　B.被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿3年

　　C.法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期結(jié)束不滿1個(gè)月

　　D.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

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　　3.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，( )承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會(huì)

　　D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

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　　4.按照《證券法》第二百條規(guī)定，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業(yè)人員或者工作人員，(　)，并處以3萬(wàn)元以上(　)萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.給予警告;20

　　B.撤銷證券從業(yè)資格;10

　　C.責(zé)令改正;20

　　D.給予警告;10

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　　5.下列選項(xiàng)中，屬于托管人職責(zé)的是( )。

　　A.按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人

　　B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　C.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益

　　D.監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說(shuō)明書(shū)或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

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　　6.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章的規(guī)定，期貨公司可以接受下列哪個(gè)單位和個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易(　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　C.證券公司的普通員工

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

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　　7.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　8.在上市公司收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.15日

　　D.30日

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　　9.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)( )萬(wàn)元的交易，應(yīng)當(dāng)回避。

　　A.20

　　B.30

　　C.50

　　D.80

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　　10.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年( )前向投資者披露年度報(bào)告。

　　A.1月1日

　　B.4月1日

　　C.4月30日

　　D.5月1日

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