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　　1.下列選項中，說法不正確的是( )。

　　A.收購人可以在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，撤銷其收購要約

　　B.發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數(shù)量

　　C.對有關董事、監(jiān)事的報酬事項，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章

　　D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，申請公司應當報送保薦人出具的上市保薦書

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　　2.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.5萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

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　　3.下列不屬于公司的營業(yè)執(zhí)照上應當載明的事項是( )。

　　A.公司設立方式

　　B.公司法定代表人

　　C.公司住所

　　D.公司注冊資本

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　　4.下列關于公司法的規(guī)定中，說法錯誤的是( )。

　　A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

　　B.股東大會是股份有限責任公司的權利機構

　　C.以募集方式設立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關報送中國證券業(yè)協(xié)會的核準文件

　　D.經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權

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　　5.下列不屬于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務應當具備的條件的是( )。

　　A.證券公司治理結構健全，內(nèi)部控制有效

　　B.風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好

　　C.有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實施方案

　　D.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年

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　　6.下列選項中，正確的是( )。

　　A.證券公司停止全部證券業(yè)務，應當將經(jīng)營業(yè)務許可證交工商管理機構注銷

　　B.經(jīng)營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構的證券業(yè)務范圍

　　C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機構

　　D.證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證

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　　7.證券公司承銷證券，采用誤導投資者的廣告進行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括( )。

　　A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.沒收違法所得

　　D.給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

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　　8.下列說法錯誤的是( )。

　　A.股東可以用貨幣出資

　　B.股東可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資

　　C.對作為出資的非貨幣財產(chǎn)不得高估或者低估作價

　　D.全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%

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　　9.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以( )的罰款。

　　A.10萬元以上50萬元以下

　　B.20萬元以上50萬元以下

　　C.30萬元以上100萬元以下

　　D.10萬元以上100萬元以下

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　　10.上市公司和公司債券上市交易的公司在向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告中，下列不屬于中期報告應包括的內(nèi)容是( )。

　　A.已發(fā)行的股票、公司債券變動情況

　　B.公司財務會計報告和經(jīng)營情況

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況

　　D.提交股東大會審議的重要事項

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　　11.下列不屬于《人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是( )。

　　A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

　　B.申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

　　D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

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　　12.下列不屬于證券公司章程中重要條款的是( )。

　　A.變更高級管理人員

　　B.證券公司的解散事由

　　C.證券公司組織機構及其產(chǎn)生辦法

　　D.證券公司的清算辦法

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　　13.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應當遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

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　　14.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有( )情形時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

　　A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

　　B.證券公司有連任6年以上的獨立董事

　　C.總經(jīng)理和財務總監(jiān)由同一人擔任

　　D.董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任

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　　15.證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，應當( )批準，并按照有關規(guī)定安置客戶，處理未了結的業(yè)務。

　　A.證券登記結算機構

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構

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