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　　1.證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起( )個、( )個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

　　A.3;1

　　B.5;1

　　C.5;3

　　D.7;5

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　　2.設立有限責任公司，應當具備的條件不包括( )。

　　A.股東符合法定人數

　　B.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

　　C.股東共同制定公司章程

　　D.設有監(jiān)事會

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　　3.下列關于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的效力期限的說法中，錯誤的是( )。

　　A.基本信息效力期限為10年

　　B.基本信息長期有效

　　C.獎勵信息效力期限為3年

　　D.處罰處分信息效力期限為3年

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　　4.財務顧問及其財務顧問主辦人在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的，中國證監(jiān)會對其采取的監(jiān)管措施不包括( )。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.責令改正

　　D.拘役

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　　5.我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括( )。

　　A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任

　　B.股東人數上，有限責任公司設立時股東不得超過50人，股份有限公司股東人數無上限

　　C.股份流動性上，有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見;股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由

　　D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金;有限責任公司不可

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　　6.封閉式基金在基金合同期限內( )。

　　A.基金規(guī)�？梢栽黾�

　　B.基金規(guī)模固定不變

　　C.基金規(guī)模不斷變動

　　D.基金規(guī)�？梢詼p少

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　　7.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議。

　　A.30%

　　C.40%

　　B.10%

　　D.20%

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　　8.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.10萬元以上20萬元以下

　　B.20萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.20萬元以上50萬元以下

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　　9.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

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　　10.根據《人民共和國刑法》，( )是指依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

　　A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C.誘騙他人買賣證券罪

　　D.違規(guī)披露、不披露重要信息罪

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　　11.應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監(jiān)督的是( )。

　　A.證券登記結算機構

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.存管銀行

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　　12.全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統(tǒng)、( )、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應對機制。

　　A.合理的公司文化

　　B.政策支持

　　C.前瞻性的風險預警機制

　　D.量化的風險指標體系

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　　13.下列有關設立管理公開募集基金的基金管理公司的表述，錯誤的是( )。

　　A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件

　　B.注冊資本不低于1億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員應達到法定人數

　　D.設立管理公開募集基金的基金管理公司應經中國證券投資基金業(yè)協會批準

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　　14.股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于( )。

　　A.45%

　　B.60%

　　C.85%

　　D.90%

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　　15.下列關于內幕交易、泄露內幕信息罪的說法，不正確的是( )。

　　A.犯罪主體是證券交易內幕信息的知情人員

　　B.行為人在主觀上出于故意，過失構成本罪

　　C.行為人在客觀上實施了內幕交易或者泄露內幕信息的行為

　　D.內幕交易、泄露內幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

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