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　　1.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)不包括(　　)。

　　A.依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　B.持有公司股份最多的前10名股東的名單

　　C.公司的實(shí)際控制人

　　D.高級(jí)管理人員持有本公司股票和債券的情況

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　　2.下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的表述中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料

　　B.公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿

　　C.對(duì)公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)

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　　3.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每(　　)個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

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　　4.證券公司融資融券的金額不得超過(guò)(　　)。

　　A.其凈資本的2倍

　　B.其凈資本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客戶保證金總額的5倍

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　　5.財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購(gòu)重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定(　　)名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排一名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　6.關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

　　B.按照約定輔助客戶作出投資決策

　　C.直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　D.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告

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　　7.下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行

　　B.任何單位或者個(gè)人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保

　　C.任何單位不得強(qiáng)令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資

　　D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資

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　　8.證券公司必須將其(　　)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券融資業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù)

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　　9.證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

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　　10.對(duì)變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是(　　)。

　　A.處以10年有期徒刑

　　B.單處1萬(wàn)元罰金

　　C.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以無(wú)期徒刑，并處20萬(wàn)元罰金

　　D.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上

　　50萬(wàn)元以下罰金

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