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　　1、未經(jīng)()許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

　　A期貨交易所

　　B中國人民銀行

　　C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D中國證監(jiān)會(huì)

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　　2、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的,其累計(jì)債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的()。

　　A百分之三十

　　B百分之五十

　　C百分之四十

　　D百分之六十

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　　3、下列不屬于法定公司高級(jí)管理人員的是()

　　A上市公司董事會(huì)秘書

　　B財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C副經(jīng)理

　　D高級(jí)法律顧問

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　　4、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述,正確的是()

　　A發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　　B發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的

　　C發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

　　D發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

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　　5、發(fā)審委會(huì)議普通程序中,每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為()名。

　　A5

　　B8

　　C7

　　D6

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　　6、股本總額超過人民幣4億元的公司申請(qǐng)上市,公司發(fā)行股份的比例至少()以上。

　　A20%

　　B25%

　　C10%

　　D15%

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　　7、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后方可轉(zhuǎn)為公司股票。

　　A3個(gè)月

　　B9個(gè)月

　　C12個(gè)月

　　D6個(gè)月

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　　8、發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是( )。

　　A.首次發(fā)行證券并上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì) 50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　B.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　C.證券上市當(dāng)年累計(jì) 50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　D.首次發(fā)行證券并上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

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　　9、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用( )。

　　A.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中競(jìng)價(jià)交易方式

　　D.公開的集中交易方式

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　　10、甲公司系某集團(tuán)公司的全資子公司，因業(yè)務(wù)需要，集團(tuán)公司決定甲公司分立為兩個(gè)子公司。甲公司的債權(quán)債務(wù)全部發(fā)生在集團(tuán)公司內(nèi)部，下列說法的是( )。

　　A.分立后，原甲公司的債務(wù)由集團(tuán)公司繼承

　　B.因甲公司的債權(quán)債務(wù)均發(fā)生在集團(tuán)公司內(nèi)部，故其分立無需通知債權(quán)人

　　C.甲公司分立事宜應(yīng)當(dāng)在報(bào)紙上公告

　　D.甲公司分立應(yīng)當(dāng)取得債權(quán)人同意

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