11、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于()。

　　A.股票抵押回購

　　B.股票質押回購

　　C.股票約定回購

　　D.股票報價回購

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　　12、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。

　　A.董事會——業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構

　　B.業(yè)務決策機構——董事會——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構

　　C.業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——董事會——分支機構

　　D.業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構——董事會

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　　13、單只轉融通標的證券轉融券余額達到該證券上市可流通市值的( )時，暫停該證券的轉融券業(yè)務，并向市場公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

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　　14、《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》中規(guī)定，證券公司從事資產管理業(yè)務，其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.2億元

　　B.1億元

　　C.5000萬元

　　D.2000萬元

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　　15、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

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　　16、證券公司開展中間介紹業(yè)務時，應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，( )向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

　　A.每半年

　　B.每一年

　　C.每兩年

　　D.每月

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　　17、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以根據(jù)()原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.忠實勤勉

　　C.誠實信用

　　D.平等自愿

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　　18、保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高( )。

　　A.專業(yè)勝任能力

　　B.職業(yè)操守能力

　　C.道德水平

　　D.風險控制能力

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　　19、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取( )監(jiān)管措施。

　　A.行政

　　B.強制

　　C.自律

　　D.經濟

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　　20、中國證監(jiān)會對證券公司違反經紀業(yè)務規(guī)定的監(jiān)管措施不包括( )。

　　A.責令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.公開譴責

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