11、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。

　　I .有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書

　　II. 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　III .部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　IV .國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.II 、III 、IV

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　　12、證券承銷的方式有()。

　　I. 代銷

　　II .包銷

　　III. 助銷

　　IV. 直銷

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III

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　　13、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是( )。

　　I.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　II.證券公司的控股股東

　　III.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員

　　IV.證券公司的董事

　　A.I 、II、 IV

　　B.I 、III、 IV

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.III、 IV

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　　14、證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括( )。

　　I.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　II.接受他人委托從事證券投資

　　III.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

　　IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II 、III 、IV

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　　15、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其( )簽字。

　　I. 董事長(zhǎng)

　　II. 總經(jīng)理

　　III .經(jīng)理

　　IV. 主任

　　A.I 、II

　　B.I、III

　　C.I、 II、 III

　　D.II、 III

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　　16、有下列( )情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　I. 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　II.未通過證券從業(yè)人員年檢

　　III.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

　　IV.已取得證券從業(yè)資格

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV

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　　17、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。

　　I. 基金份額持有人賬戶

　　II. 資金賬戶管理制度

　　III. 基金份額持有人資金的存取程序

　　IV. 授權(quán)審批制度

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III、 IV

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　　18、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是( )。

　　I.從事內(nèi)幕交易

　　II.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　III.接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

　　III.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.I 、II 、III、 IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.I、 III、 IV

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　　19、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括()。

　　I. 姓名

　　II. 從業(yè)資質(zhì)證明

　　III. 年齡

　　IV. 所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.III、 IV

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　　20、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的有()。

　　I .證券賬戶的開立

　　II .資金賬戶的注銷

　　III. 建立及變更客戶資金存管關(guān)系

　　IV. 客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.II 、III

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、IV

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