1、向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是()。

　　A、存券銀行

　　B、托管銀行

　　C、中央存托公司

　　D、證券公司

　　正確答案：A

　　【專家解析】存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

　　2、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則。這一職能體現(xiàn)了證券交易所對()的管理。

　　A、上市公司

　　B、會(huì)員

　　C、交易活動(dòng)

　　D、發(fā)行活動(dòng)

　　正確答案：A

　　【專家解析】這一職能體現(xiàn)了證券交易所對上市公司的管理。

　　3、證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。

　　A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B、證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　C、對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　4、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　A、1個(gè)

　　B、3個(gè)

　　C、5個(gè)

　　D、7個(gè)

　　正確答案：D

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　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)交易日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)、注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　5、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：B

　　【專家解析】系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括：政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)等。

　　6、證券公司應(yīng)當(dāng)有()以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

　　A、2名

　　B、3名

　　C、5名

　　D、10名

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　7、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。

　　A、獲取超額利潤

　　B、打破金融管制

　　C、避險(xiǎn)

　　D、放松外匯管制

　　正確答案：C

　　【專家解析】金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)。

　　8、北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于()。

　　A、1918年

　　B、1920年

　　C、1914年

　　D、1872年

　　正確答案：A

　　【專家解析】北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于1918年。

　　9、證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。

　　A、客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

　　C、證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

　　D、法律規(guī)定的其他情形

　　正確答案：C

　　【專家解析】除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　10、根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷()階段。

　　A、3個(gè)

　　B、4個(gè)

　　C、5個(gè)

　　D、6個(gè)

　　正確答案：B

　　【專家解析】根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段。