1.下列可以擔任某證券公司獨立董事的人員是(　　)。

　　A.持有或控制該證券公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員

　　B.從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突的人員

　　C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

　　D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

　　2.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括(　　)。

　　A.必要的工作條件

　　B.知情權(quán)

　　C.獨立性

　　D.監(jiān)督權(quán)

　　3.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，應當按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的(　　)計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學習、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學習群：1018359976    ，更有老師答疑解惑！

　　4.2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂的新《證券法》于(　　)起生效。

　　A.2006年1月1日

　　B.2006年5月1日

　　C.2006年7月1日

　　D.2006年10月1日

　　5.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行(　　)億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　6.招股說明書的有效期為(　　)，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

　　A.10個月

　　B.6個月

　　C.5個月

　　D.3個月

　　7.下列不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標的是(　　)。

　　A.降低非系統(tǒng)性風險

　　B.降低系統(tǒng)性風險

　　C.保護投資者

　　D.保證證券市場的公平、效率和透明

　　8.操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以(　　)的罰款。

　　A.30萬元以上l00萬元以下

　　B.20萬元以上l00萬元以下

　　C.30萬元以上300萬元以下

　　D.50萬元以上300萬元以下

　　9.上市公司信息披露應遵循的原則不包括(　　)。

　　A.公平原則

　　B.真實原則

　　C.準確原則

　　D.完整原則

　　10.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　　)年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　1.B

　　【解析】本題考查證券公司獨立董事的任職資格。選項ACD都不得擔任證券公司的獨立董事。

　　2.D

　　【解析】本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障——獨立性、知情權(quán)、必要的工作條件。

　　3.C

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，應當按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備。

　　4.A

　　【解析】2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂的新《證券法》于2006年1月1日起生效。

　　5.B

　　【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。

　　6.B

　　【解析】招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

　　7.A

　　【解析】本題考查國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標——保護投資者;保證證券市場的公平、效率和透明;降低系統(tǒng)性風險。

　　8.C

　　【解析】操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。

　　9.A

　　【解析】本題考查上市公司信息披露應遵循的原則——真實原則、準確原則、完整原則、及時原則。

　　10.B

　　【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。