一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1. C

　　證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)分類主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。

　　2. B

　　欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　3. D

　　股票由法定代表人簽名，公司蓋章。

　　4. C

　　金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

　　5. B

　　中證指數(shù)公司于2007年7月2日發(fā)布10只滬深300行業(yè)指數(shù)。

　　6. A

　　行情監(jiān)控是指對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況。

　　7. A

　　保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行審核委員會(huì)提交推薦書。

　　8. C

　　基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

　　9. D

　　政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”。

　　10. A

　　歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。

　　11. C

　　為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。

　　12. A

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理。

　　13. C

　　證券公司設(shè)立子公司要求最近1年凈資本不低于12億元，最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求。

　　14. C

　　無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在股票的記載方式上，無記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名，記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均記載股東姓名。

　　15. A

　　遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。

　　16. B

　　2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。

　　17. B

　　法律手段。這一手段是指通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

　　18. D

　　證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

　　19. A

　　奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。

　　20. A

　　債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書。

　　21. A

　　基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。

　　22. C

　　對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能，而不是證券交易所的職能。

　　23. C

　　非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

　　24. B

　　銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行的記賬式國(guó)債主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

　　25. C

　　自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。

　　26. D

　　由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格。

　　27. B

　　公司發(fā)布的研究報(bào)告屬于公開信息，不屬于從業(yè)人員的禁止行為。

　　28. C

　　一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，發(fā)展于美國(guó)。

　　29. B

　　中國(guó)存托憑證(簡(jiǎn)稱CDR)’，即在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券。

　　30. A

　　我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

　　31. C

　　金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行實(shí)物交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。

　　32. D

　　對(duì)于期權(quán)的買入方來說，如果判斷失誤，則損失期權(quán)費(fèi)。

　　33. D

　　證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

　　34. C

　　因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。

　　35. A

　　開放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)格為基金份額資產(chǎn)凈值加減一定的手續(xù)費(fèi)。

　　36. B

　　在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

　　37. A

　　證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于欺詐客戶行為。

　　38. B

　　申請(qǐng)證券發(fā)行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，申請(qǐng)證券上市向證券交易所提出申請(qǐng)。

　　39. C

　　證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　40. A

　　股票可以視為無期債券;各種證券的流動(dòng)性是不同的;證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益;債券的期限具有法律效力。

　　41. A

　　深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。

　　42. D

　　巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　43. B

　　成長(zhǎng)型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。

　　44. D

　　股票是一種綜合權(quán)利證券。

　　45. B

　　證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過后實(shí)施。

　　46. A

　　選舉和罷免會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職責(zé)，而不是理事會(huì)的職責(zé)。

　　47. A

　　以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。

　　48. C

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億。

　　49. A

　　操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　50. C

　　證券交易的原則是價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先。

　　二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)

　　61. ABC

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　62. ABCD

　　金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　63. ABD

　　境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

　　64. ABD

　　客戶資產(chǎn)的保護(hù)。明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度;明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理;對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。

　　65. ABCD

　　了解國(guó)際市場(chǎng)著名的證券價(jià)格指數(shù)，該例題目一般排除國(guó)內(nèi)的證券價(jià)格指數(shù)其余的正確。

　　66. AC

　　持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。

　　67. ABCD

　　20世紀(jì)90年代以來，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)：證券市場(chǎng)一體化;投資者法人化;金融創(chuàng)新深化;金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化;交易所重組與公司化;證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化;金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化;金融監(jiān)管合作化。

　　68. ABCD

　　資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人：發(fā)起人;特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人;資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu);信用增級(jí)機(jī)構(gòu);信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu);承銷人;證券化產(chǎn)品投資者。

　　69. ACD

　　我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。

　　70. ABCD

　　有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利，包括附有贖回選擇權(quán)條款的債券、附有出售選擇權(quán)條款的債券、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券、附有交換條款的債券、附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券等。

　　71. ABD

　　有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。

　　72. ABD

　　我國(guó)的國(guó)際債券品種：政府債券;金融債券;可轉(zhuǎn)換公司債券�！靶茇垈�券”是指國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券，屬于外國(guó)債券。

　　73. ABCD

　　證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

　　74. ABCD

　　影響股價(jià)變動(dòng)的因素：公司經(jīng)營(yíng)狀況;行業(yè)和部門因素;宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素;政治;心理;政策和制度;人為操縱因素。

　　75. ABCD

　　證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。

　　76. ABCD

　　證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。

　　77. ABCD

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的計(jì)算比例、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑進(jìn)行調(diào)整。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。

　　78. ABCD

　　信息披露的意義在于：有利于價(jià)值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理;防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè);提高證券市場(chǎng)效率。

　　79. ABCD

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管原則;保護(hù)投資者利益原則;“三公”原則;監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　80. AD

　　樣本股的選擇主要考慮兩條標(biāo)準(zhǔn)：一是樣本股的市價(jià)總值要占在交易所上市的全部股票市價(jià)總值的大部分;二是樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)必須能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)。

　　81. ABCD

　　被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　82. ABCD

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，指定專人向客戶如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面準(zhǔn)確地介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征，講解業(yè)務(wù)規(guī)則、計(jì)劃說明書和資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容以及客戶投資集合計(jì)劃的操作方法，充分揭示集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)和特定風(fēng)險(xiǎn)。

　　83. ABC

　　在證券發(fā)行市場(chǎng)上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。

　　84. AB

　　為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》還授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)。

　　85. BC

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。

　　86. BC

　　按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。

　　87. CD

　　公司型基金的特點(diǎn)：

　　(1)基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問或管理人來經(jīng)營(yíng)、管理基金資產(chǎn)。

　　(2)基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)。基金資產(chǎn)歸基金所有。

　　88. CD

　　中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。

　　89. ABCD

　　上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正;(3)公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;(4)公司解散或者被宣告破產(chǎn);(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　90. ABCD

　　基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

　　91. ABC

　　參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。

　　92. AD

　　開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。這雖然會(huì)影響基金的盈利水平，但作為開放式基金來說是必需的。

　　93. ABC

　　證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

　　94. ACD

　　其他方面的限制。如公司對(duì)現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等等。

　　95. ABCD

　　公司經(jīng)營(yíng)狀況：公司治理水平與管理層質(zhì)量;公司競(jìng)爭(zhēng)力;財(cái)務(wù)狀況;公司改組或合并。

　　96. ACD

　　對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的，一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn);二是避免基金操縱市場(chǎng);三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。

　　97. AC

　　我國(guó)《公司法》的調(diào)整對(duì)象包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。

　　98. ABD

　　資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。銀行票據(jù)不是資本證券。

　　99. ABC

　　證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆�律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。

　　100. AD

　　金融期權(quán)是金融期貨功能的延仲和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。

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