1.下列哪一情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券( )。

　　A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過 200 人

　　C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過 200 人

　　D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過 200 人

　　2.一家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列哪項行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪( )。

　　A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

　　B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

　　C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)

　　D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法

　　3.按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、證券罪因承擔的法律責任中，錯誤的有( )。

　　A.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以 100 萬元的罰款

　　B.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額 3%的罰款

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 5 萬元的罰款

　　D.發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事騙取發(fā)行核準，且已發(fā)行證券的，處以 30 萬元的罰款

　　4.關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有( )。

　　A.個人集資詐騙，數(shù)額在 10 萬元以上的

　　B.單位集資詐騙，數(shù)額在 50 萬元以上的

　　C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額 10 萬元的

　　D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到 50 萬元以上

　　5.某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，另外該公司甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達到 30 萬元，另外使用詐騙手段集資數(shù)額達到 5 萬元，下列選項中說法錯誤的是( )。

　　A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

　　B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認定

　　C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達到 5 萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴

　　D.甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達到 30 萬元，應(yīng)予立案追訴

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　　6.按照中國證監(jiān)會《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有( )。

　　A.在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當措施的

　　B.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告的

　　C.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的

　　D.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的

　　7.關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定，下列選項正確的有( )。

　　A.公司對于公開發(fā)行債券所募集的資金，必須用于核準的用途;公開發(fā)行股票所募集的資金，則可以用于公司生產(chǎn)經(jīng)營活動

　　B.公司改變招股說明書所列資金用途的，必須經(jīng)過股東大會作出決議

　　C.公司發(fā)行債券募集的資金，可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

　　D.發(fā)行公司債券籌集的資金，用于非核準用途的，不得再次發(fā)行公司債券

　　8.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有( )。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員

　　B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

　　C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D.基金管理公司的從業(yè)人員

　　9.操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有( )。

　　A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動

　　B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易

　　C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣

　　D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

　　10.按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處( )年以上 10 年以下有期徒刑，并處罰金。