121.下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同，應(yīng)約定的是( )。

　�、僮C券公司對(duì)金融產(chǎn)品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

　�、谝蚪鹑诋a(chǎn)品設(shè)計(jì)產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)

　�、垡蚪鹑诋a(chǎn)品設(shè)計(jì)產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)

　�、茈p方在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示等方面的分工

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　122.關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說(shuō)法正確的是( )。

　�、僮C券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格

　�、谌魏蝹�(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

　�、蹚氖禄�金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　�、苻k理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

　　A.①③

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　123.下面有關(guān)公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　�、倩�金銷售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員審查，出具合規(guī)意見(jiàn)

　�、诨�金宣傳材料可以預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

　�、刍�金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，可以主要推薦某只或某幾只基金

　�、芑�金推介材料可以登載個(gè)人的推薦性文字

　　A.①

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　124.下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說(shuō)法正確的是( )

　�、偎侥蓟�金推介材料應(yīng)由私募基金股管理人制作并使用

　�、诔�私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)不得使用推介材料

　�、鬯侥蓟�金募集機(jī)構(gòu)包括向投資者銷售費(fèi)發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人

　�、苣技�材料應(yīng)該揭露投資風(fēng)險(xiǎn)

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　125.下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是( )。

　　①募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象程序，不得向任何人宣傳推介私募基金

　　②在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)

　　險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估

　�、鄄坏霉�開(kāi)宣傳

　　④募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明

　�、佗�

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　126.私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于( )的投資冷靜期。

　　A.12 小時(shí)

　　B.24 小時(shí)

　　C.2 天

　　D.3 天

　　127.按照《證券投資基金銷售管理辦法》，下面屬于證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的是( )。

　�、俨扇〕楠�(jiǎng)的方式銷售基金

　　②以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金

　�、畚窗匆�(guī)定公告擅_變更基金的發(fā)售日期

　�、懿扇∷捅ｋU(xiǎn)的方式銷售基金

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　128.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不屬于應(yīng)當(dāng)提供下的服務(wù)的是( )。

　　A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　B.提供期貨交易行情信息

　　C.提供期貨交易設(shè)施

　　D.代理期貨公司收取期貨保證金

　　129.基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由( )對(duì)客戶承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.證券公司

　　C.期貨公司和證券公司

　　D.證券公司代理期貨公司

　　130.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的雙方主體分別是( )。

　　A.期貨公司和證券公司

　　B.期貨公司和客戶

　　C.證券公司和客戶

　　D.期貨公司和證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　131.證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以( )進(jìn)行投資。

　　A.自有資金

　　B.保證金

　　C.傭金

　　D.流動(dòng)資金

　　132.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　①另類子公司可以下設(shè)子公司

　　②證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系

　�、哿眍愖庸�司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)

　�、茏C券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

　　A.③

　　B.②④

　　C.②③

　　D.①④

　　133.下列關(guān)于證券公司另類子公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.另類子公司可以融資

　　B.另類子公司不得對(duì)外擔(dān)保

　　C.另類子公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　　D.另類子公司不得從事投資以外的業(yè)

　　134.下面屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務(wù)的是( )。

　　A.下設(shè)機(jī)構(gòu)

　　B.為他人從事場(chǎng)外配資

　　C.投資非上市公司股權(quán)

　　D.從事實(shí)體業(yè)務(wù)

　　135.下列關(guān)于私募基金投資運(yùn)作的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.除基金合同另有約定外，私募基金不進(jìn)行托管

　　B.同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則

　　C.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

　　D.募集私募證券基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。

　　136.下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。

　�、賹⑵涔逃胸�(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

　�、谇终�、挪用基金財(cái)產(chǎn)

　�、鄄还�平地對(duì)待其管理的不同基金資產(chǎn)

　�、軓氖聝�(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格與其他不正當(dāng)交易活動(dòng)

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　137.下列關(guān)于投資基金的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的

　　B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案是對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開(kāi)立、發(fā)行交易和投資推出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在

　　20 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　138.下列關(guān)于私募基金子公司說(shuō)法正確的是( )。

　　A.證券公司擔(dān)任擬上.市企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或擔(dān)任擬掛牌

　　企業(yè)股票掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實(shí)質(zhì)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個(gè)時(shí)點(diǎn)孰晚的原

　　則，在該時(shí)點(diǎn)后私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理的私募基金不得對(duì)該企業(yè)進(jìn)行投資

　　B.私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的

　　C.私募基金子公司不得從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，包括財(cái)務(wù)投資

　　D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金

　　139.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的( )正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔(dān)任托管人的市場(chǎng)格局。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　C.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

　　D.《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　140.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)人條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)方面規(guī)定需滿足最近( )個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于( )元人民幣。

　　A.3;10 億

　　B.3;20 億

　　C.5;10 億

　　D.5;20 億

　　141.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的( )。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.75%

　　D.80%

　　142.證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。

　�、俟善逼跈�(quán)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)

　�、谧誀I(yíng)業(yè)務(wù)

　�、圩鍪袠I(yè)務(wù)

　　④與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②④

　　143.期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括( )

　�、俟善逼跈�(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　②自營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、圩鍪袠I(yè)務(wù)

　�、芘c股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①④

　　144.( )是指投資者事先繳存足額合約標(biāo)的作為將來(lái)行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券，并據(jù)此賣出相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)購(gòu)期權(quán)。

　　A.備兌開(kāi)倉(cāng)

　　B.保證金

　　C.做市

　　D.行權(quán)

　　145.( )負(fù)責(zé)統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號(hào)碼。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　146.股票期權(quán)賣方( )權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。

　　A.收取

　　B.支付

　　C.保管

　　D.使用

　　147.下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有( )。

　�、僮C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理

　�、诠善逼跈�(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。

　　③股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)

　�、芄善逼跈�(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①④

　　148.下列關(guān)于場(chǎng)外衍生品的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易

　　B.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易

　　C.關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起 1 個(gè)月內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案

　　D.關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月 10 日前報(bào)送上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息

　　81.B 82.A 83.C 84.D 85.A

　　86.B 87.B 88.D 89.D 90.D

　　91.A 92.A 93.A 94.D 95.C

　　96.B 97.B 98.D 99.D 100.B

　　101.A 102.B 103.C 104.B 105.D

　　106.C 107.C 108.D 109.B 110.D

　　111.D 112.C 113.B 114.C 115.D

　　116.B 117.B 118.D 119.A 120.B

　　121.C 122.D 123.C 124.D 125.D

　　126.B 127.C 128.D 129.A 130.B

　　131.A 132.C 133.A 134.C 135.A

　　136.A 137.B 138.B 139.D 140.B

　　141.A 142.B 143.D 144.A 145.C

　　146.A 147.A 148.B

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976    ，更有老師答疑解惑！