6.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在(　)萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在(　)萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

　　A.10;100

　　B.20;200

　　C.20;100

　　D.10;200

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查非法集資類犯罪的法律責(zé)任。非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任：(1)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的。(2)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的。(3)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的。(4)造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的。

　　7.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象(　)人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象(　)人以上的。

　　A.20;100

　　B.30;150

　　C.20;150

　　D.30;100

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查非法集資類犯罪的法律責(zé)任。非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任：(1)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的。(2)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的。(3)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的。(4)造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的。

　　8.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在(　)萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在(　)萬元以上的。

　　A.10;50

　　B.20;50

　　C.10;100

　　D.20;100

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查非法集資類犯罪的法律責(zé)任。非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任：(1)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的。(2)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的。(3)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的。(4)造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的。

　　9.非法吸收或者變相吸收公眾存款，主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，能夠及時(shí)清退所吸收資金的(　)。

　　A.處以3年以下有期徒刑

　　B.處以罰金

　　C.可以免予刑事處罰

　　D.處以管制或者拘禁

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查非法集資類犯罪的法律責(zé)任。非法吸收或者變相吸收公眾存款，主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，能夠及時(shí)清退所吸收資金，可以免予刑事處罰;情節(jié)顯著輕微的，不作為犯罪處理。

　　違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定

　　1.關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任，但其能夠證明已盡忠實(shí)、勤勉義務(wù)，沒有過錯(cuò)的除外

　�、�.信息披露違法行為的責(zé)任人員可以提交公司章程，載明職責(zé)分工和職責(zé)履行情況的材料，相關(guān)會(huì)議紀(jì)要或者會(huì)議記錄以及其他證據(jù)來證明自身沒有過錯(cuò)

　�、�.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé)，組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員

　�、�.有證據(jù)證明因信息披露義務(wù)人受控股股東、實(shí)際控制人指使，未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，在認(rèn)定信息披露義務(wù)人責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定信息披露義務(wù)人控股股東、實(shí)際控制人的信息披露違法責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定，本題四個(gè)選項(xiàng)的敘述都是正確的。

　　2.在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從(　)方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。

　�、�.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

　　Ⅱ.知情程度和態(tài)度

　�、�.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

　　Ⅳ.工作經(jīng)歷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

　　3.在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括(　)。

　�、�.未直接參與信息披露違法行為

　　Ⅱ.不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

　�、�.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　�、�.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

　　4.在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形不包括(　)。

　　A.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的

　　B.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　C.對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的

　　D.當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形：(1)當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的。(2)當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的。(3)對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的。(4)其他需要考慮的情形。

　　5.在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的有(　)。

　�、�.不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法

　　Ⅱ.在信息披露違法案件中變?cè)�、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　�、�.1次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分

　�、�.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。下列情形認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形：(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變?cè)�、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)2次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。(4)在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　6.《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)(　)。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告

　�、�.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記過

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定�！度嗣窆埠蛧�(guó)證券法》規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任

　　1.《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)(　)作出決議。

　　A.董事會(huì)　　　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東大會(huì)　　　D.證監(jiān)會(huì)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任�！度嗣窆埠蛧�(guó)證券法》規(guī)定，公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。

　　2.《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，應(yīng)(　)。

　�、�.責(zé)令改正

　　Ⅱ.予以警告

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　Ⅳ.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任。《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定

　　1.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的敘述正確的是(　)。

　�、�.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁�銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為

　　Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪

　�、�.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都包含著提供虛假信息的內(nèi)容，同時(shí)都有可能誘使相關(guān)投資者在不知真相的情況下進(jìn)行證券、期貨交易，從而遭受經(jīng)濟(jì)損失

　�、�.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都是有關(guān)妨害證券、期貨信息真實(shí)公開的行為

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定。本題中的四項(xiàng)說法都是正確的。

　　2.《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列(　)情形之一的，應(yīng)予立案追訴。

　�、�.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在3萬元以上的

　　Ⅱ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的

　�、�.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在3萬元以上的

　�、�.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的追溯標(biāo)準(zhǔn)�！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的。(2)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的。(3)致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的。(4)其他造成嚴(yán)重后果的情形。

　　3.根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處(　)。

　　Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　�、�.并處或者單處3萬元以上30萬元以下罰金

　　A.Ⅰ、Ⅲ　　　B.Ⅰ、Ⅳ　　　C.Ⅱ、Ⅲ　　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的處罰。根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

　　4.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處(　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

　　A.3　　B.5　　C.7　　D.9

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的處罰。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁�銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　5.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，處(　)。

　　Ⅰ.處1年以上5年以下有期徒刑

　�、�.處5年以上10年以下有期徒刑

　�、�.并處1萬元以上10萬元以下罰金

　�、�.并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的處罰。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976    ，更有老師答疑解惑！