證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的三方存管

　　證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報送(　)。

　　A.證監(jiān)會

　　B.國務(wù)院相關(guān)管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.審計署

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券的托管和存管。證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易委托與清算

　　1.下列關(guān)于委托買賣的說法，錯誤的是(　)。

　　A.針對柜臺委托和非柜臺委托的不同形式分別進(jìn)行撤單，已成交的部分不能撤銷或修改

　　B.客戶委托買賣時應(yīng)使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標(biāo)明的各項(xiàng)內(nèi)容，完整、詳細(xì)、正確地填寫，且必須當(dāng)面簽署姓名

　　C.傳真委托屬于非柜臺委托

　　D.證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查委托買賣。選項(xiàng)D錯誤，證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　2.下列屬于非柜臺委托的有(　)。

　�、�.網(wǎng)上委托

　�、�.自助及電話自動委托

　　Ⅲ.電話轉(zhuǎn)委托

　�、�.人工電話或傳真委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查非柜臺委托。非柜臺委托包括：(1)人工電話或傳真委托;(2)自助及電話自動委托;(3)網(wǎng)上委托。

　　3.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對手方，按照(　)的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

　　A.貨銀對付

　　B.現(xiàn)金交易

　　C.定期支付

　　D.信用支付

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查清算交割。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

　　證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險防范和交收違約處理

　　1.為了加強(qiáng)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范和控制，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該采取的措施有(　)。

　�、�.制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度

　　Ⅱ.對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　�、�.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范

　　Ⅳ.建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查風(fēng)險防范和控制措施。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，加強(qiáng)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范和控制：(1)制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度。(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。(3)建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系。(4)對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。

　　2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計入(　)。

　　A.證券交易所交易基金

　　B.證券投資基金

　　C.證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　D.證券交易所風(fēng)險基金

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查集中交收的違約處理。結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約或證券交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定收取違約金。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計入證券結(jié)算風(fēng)險基金。

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　1.下列不屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中的禁止行為的是(　)。

　　A.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　B.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　C.為客戶介紹相關(guān)的風(fēng)險

　　D.泄露客戶資料

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。根據(jù)《人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)泄露客戶資料。

　　2.下列屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中的禁止行為的有(　)。

　�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　Ⅱ.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　�、�.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　�、�.散布、泄露或利用內(nèi)幕信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。根據(jù)《人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)泄露客戶資料。

　　監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

　　1.(　)是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院證券管理委員會

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會的自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。

　　2.(　)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院證券管理委員會

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　3.關(guān)于監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，說法正確的有(　)。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對所屬營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營的稽核監(jiān)督、檢查

　�、�.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)做出詳細(xì)規(guī)定，并實(shí)施一定的監(jiān)管

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，并監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，也應(yīng)按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

　　Ⅳ.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。