保薦代表人的資格管理規(guī)定

　　1.個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括(　)。

　�、�.具備2年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

　�、�.最近2年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　Ⅲ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　�、�.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷;(2)最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2.個人申請保薦代表人資格，應當(　)。

　　A.具備2年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

　　B.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

　　C.最近1年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷;(2)最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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　　3.保薦機構對申請文件(　)承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

　　Ⅰ.真實性　　 Ⅱ.時效性

　�、�.完整性　　 Ⅳ.準確性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交下列材料：(1)申請報告;(2)個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明;(4)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;(5)從事保薦相關業(yè)務的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔任本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;(6)保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況;(7)保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字;(8)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　4.證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　5.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起(　)個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A.15

　　B.25

　　C.35

　　D.45

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　6.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起(　)個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　7.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　8.參訓人員應當按照具體培訓要求，每年度累計學時不少于(　)個學時，認定為通過當年保薦代表人年度業(yè)務培訓。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.50

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人業(yè)務培訓。參訓人員應當按照具體培訓要求，每年度累計學時不少于十五個學時，認定為通過當年保薦代表人年度業(yè)務培訓，該學時可用于保薦代表人年檢和其他類別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。