證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容

　　證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，包銷協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)包括(　)。

　�、�.當(dāng)事人的名稱

　　Ⅱ.包銷證券的種類

　�、�.包銷的付款方式

　　Ⅳ.包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;(6)違約責(zé)任;(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　承銷團(tuán)及主承銷人

　　向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(　)萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查承銷團(tuán)及主承銷人。向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　證券的銷售期限、代銷制度

　　1.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　)日。

　　A.30　　 B.60

　　C.90 　　D.120

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券的銷售期限、代銷制度。證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日。

　　2.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量(　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券的銷售期限、代銷制度。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。

　　證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

　　1.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用(　)交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　A.公開(kāi)的集中

　　B.封閉的集中

　　C.公開(kāi)的分散

　　D.封閉的分散

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　2.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份(　)以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

　　股票上市的條件、申請(qǐng)和公告

　　1.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額不少于人民幣(　)萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票上市的條件。股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元。

　　2.公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為(　)以上。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票上市的條件。公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上。

　　3.申請(qǐng)股票上市交易，向證券交易所報(bào)送的文件包括依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近(　)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　A.一年

　　B.三年

　　C.五年

　　D.八年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請(qǐng)和公告。向證券交易所報(bào)送的文件包括依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　債券上市的條件和申請(qǐng)

　　1.申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件包括(　)。

　　Ⅰ.上市報(bào)告書(shū)

　�、�.公司章程

　�、�.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　�、�.公司債券募集辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查債券上市的條件、申請(qǐng)和公告。申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：(1)上市報(bào)告書(shū);(2)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;(3)公司章程;(4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

　　2.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣(　)萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查債券上市的條件、申請(qǐng)和公告。公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元。

　　證券交易暫停和終止的情形

　　1.由證券交易所決定暫停股票上市交易的情形包括(　)。

　�、�.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　Ⅱ.公司有重大違法行為

　�、�.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

　�、�.公司最近三年連續(xù)虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于由證券交易所決定終止股票上市交易的情形。

　　2.下列不屬于證券交易所決定終止上市公司股票上市交易的情形的是(　)。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

　　C.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　D.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券交易暫停和終止的情形。A選項(xiàng)屬于由證券交易所決定暫停股票上市交易的情形。

　　3.公司債券上市交易后，最近(　)年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司債券上市交易后，最近兩年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　4.下列行為中，屬于公司債券上市交易后，由證券交易所暫停的有(　)。

　　Ⅰ.公司有重大違法行為

　　Ⅱ.公司最近一年連續(xù)虧損

　�、�.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　�、�.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請(qǐng)和公告。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近兩年連續(xù)虧損。

　　信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果

　　臨時(shí)報(bào)告是反映公司重大事件的法律文件，下列情況視為重大事件的有(　)。

　　Ⅰ.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

　�、�.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失

　�、�.公司的董事、1/4以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　�、�.公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果。Ⅲ的正確說(shuō)法是公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。

　　內(nèi)幕交易行為

　　1.下列關(guān)于內(nèi)幕信息的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　C.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之五十

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易行為。D選項(xiàng)的正確說(shuō)法是公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十。

　　2.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括(　)。

　�、�.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　Ⅱ.持有公司百分之十以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　Ⅲ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　Ⅳ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易行為。Ⅱ的正確說(shuō)法是持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為

　　下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有(　)。

　�、�.違背客戶的委托為其買賣證券

　�、�.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　�、�.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　Ⅳ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則

　　1.投資者可以采取(　)方式收購(gòu)上市公司。

　�、�.要約收購(gòu) Ⅱ.合同收購(gòu)

　�、�.定價(jià)收購(gòu) Ⅳ.協(xié)議收購(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司。

　　2.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　3.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　)時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　4.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于(　)日，并不得超過(guò)(　)日。

　　A.10;30

　　B.30;60

　　C.15;30

　　D.60;90

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于三十日，并不得超過(guò)六十日。

　　5.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在(　)日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在三日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。

　　6.采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　)時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

　　7.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的(　)個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任

　　對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　)以下的罰款。

　　A.3～30萬(wàn)

　　B.20～30萬(wàn)

　　C.30～60萬(wàn)

　　D.50～80萬(wàn)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任。對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

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