一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]股份有限公司的股東以其(　　)為限對公司承擔責任。

　　A.公司全部財產(chǎn)

　　B.公司部分財產(chǎn)

　　C.認繳的出資額

　　D.認購的股份

　　參考答案：D

　　[第2題]機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、(　　)萬元以下罰款。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

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　　[第3題]因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　[第4題]投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應當在詳式權益變動報告書中列明未來(　　)個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務、人員、組織結構、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　[第5題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務中，證券金融公司應當妥善保存履行相關職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　[第6題]證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起(　　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第7題]非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向(　　)履行登記手續(xù)。

　　A.證監(jiān)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.基金行業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　[第8題](　　)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。

　　A.結算

　　B.交割

　　C.平倉

　　D.漲跌停板

　　參考答案：C

　　[第9題]有限公開信息查詢申請符合相關規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應自收到查詢申請之日起(　　)個工作日內(nèi)出具誠信報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　[第10題]股份有限公司的股東大會應當每年召開(　　)次年會。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A