一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn);證券公司應當在清算結束后__________日內(nèi)，將清算結果報中國證券業(yè)協(xié)會備案。(　　)

　　A.5;5

　　B.5;15

　　C.15;5

　　D.15;15

　　參考答案：B

　　[第2題]向特定對象發(fā)行證券累計超過(　　)人的為公開發(fā)行證券。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　參考答案：B

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　　[第3題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近(　　)年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第4題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的(　　)時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　[第5題]對定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶持有上市公司股份情況進行監(jiān)控的是(　　)。

　　A.證券登記結算機構

　　B.證券公司

　　C.證券資產(chǎn)托管機構

　　D.證券推廣機構

　　參考答案：A

　　[第6題]專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應當在(　　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第7題]合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由(　　)決定聘任。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.總經(jīng)理

　　參考答案：B

　　[第8題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　[第9題]證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前(　　)個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設立的(　　)。

　　A.有限責任公司和私營企業(yè)

　　B.有限責任公司和股份有限公司

　　C.有限責任公司和國有企業(yè)

　　D.企業(yè)單位和事業(yè)單位

　　參考答案：B